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SANCIONES PERSONAS MORALES |
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| Entidad | Precepto | Sanción | Fecha | | Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V. | Artículo 105, primer párrafo de la LMV, en relación con el artículo 50, fracción III, Inciso a) de las Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores.
LMV:
“Artículo 105.- Las emisoras estarán obligadas a revelar a través de la bolsa en la que se listen sus valores, para su difusión inmediata al público y en los términos y condiciones que ésta establezca, los eventos relevantes en el momento en que tengan conocimiento de los mismos y únicamente podrán diferir su divulgación cuando se cumplan las condiciones siguientes:
…”
Disposiciones:
“ARTICULO 50.- Las emisoras de valores inscritos en el Registro deberán transmitir sus eventos relevantes a la bolsa a través del SEDI, en la forma y términos que se establece en el presente Título, y posteriormente en la misma fecha a la Comisión a través del STIV-2.
…
III En relación con los valores de la emisora:
a) La negociación o consumación de proyectos de inversión, de fusión o de escisión, o que impliquen la adquisición de acciones de la emisora que modifiquen su estructura de capital y, en su caso, la de las personas morales que ésta controle o en las que tenga una influencia significativa.
…” | $2,767´400.00 | 16/12/2011 | | Alsea, S.A.B. DE C.V. | Articulo 104, fracción VII de la LMV en relación con lo establecido en el artículo 46, primer párrafo de las Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores.
LMV:
“Artículo 104.- Las emisoras con valores inscritos en el Registro estarán obligadas a presentar a la Comisión y a la bolsa en la que listen sus valores, información relevante para su difusión inmediata al público en general a través de esta última, mediante los reportes que a continuación se indican:
…
VII. Las demás que contengan la información y documentación que determine la Comisión, mediante disposiciones de carácter general.
…”
Disposiciones:
“Artículo 46.- En caso de que el dictamen a los estados financieros de alguna emisora, fideicomitente, administrador o de cualquier otro tercero del que dependa total o parcialmente el cumplimiento de las obligaciones del fideicomiso, presente salvedades, menciones, aclaraciones o párrafos de énfasis, deberá divulgarse la información contenida en el dictamen, a través del SEDI, en la misma fecha a la establecida por estas disposiciones para la entrega del dictamen correspondiente. En el evento de que no se proceda conforme a lo anterior, la bolsa deberá suspender la cotización de los valores."
| $10,518.00 | 21/09/2011 | | Metrofinanciera S.A.P.I DE C.V. (Antes Metrofinanciera S.A. de C.V. SOFOM ENR) | Artículos 104, segundo y último párrafos y 368 de la LMV.
LMV.
“Artículo 104.- Las emisoras con valores inscritos en el Registro estarán obligadas a presentar a la Comisión y a la bolsa en la que listen sus valores, información relevante para su difusión inmediata al público en general a través de esta última, mediante los reportes que a continuación se indican:
…
Los estados financieros de las emisoras deberán elaborarse conforme a principios de contabilidad emitidos o reconocidos por la Comisión. Las sociedades anónimas cuyas acciones representativas del capital social o títulos de crédito que las representen se encuentren inscritas en el Registro, estarán exceptuadas del requisito de publicar sus estados financieros, conforme lo establece el artículo 177 de la Ley General de Sociedades Mercantiles.
…
La Comisión expedirá las disposiciones de carácter general que establezcan los requisitos, términos y condiciones con que deberá cumplir la información a que se refiere este artículo.”
“Artículo 368.- Se prohíbe la difusión de información falsa o que induzca a error sobre valores, o bien, respecto de la situación financiera, administrativa, económica o jurídica de una emisora, a través de prospectos de colocación, suplementos, folletos, reportes y demás documentos informativos y, en general, de cualquier medio masivo de comunicación.”
| $200,033.70 | 20/09/2011 | | Carso Infraestructura y Construcción, S.A.B. de C.V. |
Articulo 56, último párrafo de la LMV en relación con el artículo 56 fracción VI de las Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores.
LMV.
"Artículo 56.- Las sociedades anónimas bursátiles podrán adquirir las acciones representativas de su capital social o títulos de crédito que representen dichas acciones, sin que sea aplicable la prohibición establecida en el primer párrafo del artículo 134 de la Ley General de Sociedades Mercantiles, siempre que:
…
Las adquisiciones y enajenaciones a que se refiere este artículo, los informes que sobre dichas operaciones deban presentarse a la asamblea de accionistas, las normas de revelación en la información y la forma y términos en que estas operaciones sean dadas a conocer a la Comisión, a la bolsa de valores y al público, estarán sujetos a las disposiciones de carácter general que expida la propia Comisión.”
Disposiciones:
"ARTICULO 56.- Las emisoras que realicen la adquisición de acciones representativas de su capital social, de conformidad con el artículo 56 de la Ley del Mercado de Valores, lo harán a través de la bolsa, debiendo ajustarse en adición a lo previsto en dicho precepto legal, a lo siguiente:
…
VI. Dar aviso a la Bolsa, a más tardar el día hábil inmediato siguiente a la concertación de la operación de adquisición, a través del SEDI en los Formatos Electrónicos correspondientes. Dichos Formatos, deberán precisar, cuando menos, la información siguiente:
a) La fecha y número consecutivo de la operación de adquisición correspondiente.
b) Tipo de operación.
c) Serie y número de acciones adquiridas.
d) Precio unitario e importe de la operación.
e) Intermediarios por conducto de los cuales se efectúan las adquisiciones.
f) Si la adquisición se efectuó con cargo al capital contable o al capital social y el importe que corresponda, así como el número de acciones propias o en tesorería, según sea el caso, que resulten de la adquisición.
g) El remanente de los recursos que, mediante acuerdo en asamblea de accionistas, se hubieren asignado para la adquisición de acciones propias."
| $20,288.00 | 22/03/2011 | | Grupo Elektra, S.A.B. de C.V. | Artículo 368 de la Ley del Mercado de Valores | $2’634,759.00 | 01/12/2010 | | - | Artículo 370, fracción I de la Ley del Mercado de Valores | $276,097.50 | 01/12/2010 | | - |
Artículo 56 de la Ley del Mercado de Valores, en relación con el artículo 56, fracción IV, de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y Otros Participantes del Mercado de Valores | $604,785.00 | 01/12/2010 | | Grupo Industrial Saltillo, S.A.B. de C.V. | | $2’886,665.10 | 07/09/2010 | | - | | $2’886,665.10 | 07/09/2010 | | - | | $2’886,665.10 | 07/09/2010 | | - |
Art. 105 de la LMV en relación con el 50 de la Circular Única de Emisoras. | $1’419,930.00 | 07/09/2010 | | Controladora Comercial Mexicana, S.A.B. de C.V. | | $4,500,021.12 | 23/11/2009 | | - | | $4,500,021.12 | 23/11/2009 | | - | Art. 105 de la LMV, en relación con el artículo 50 de la Circular única de Emisoras. | $2,000,050.29 | 23/11/2009 | | Controladora Comercial Mexicana, S.A.B. de C.V. | | $2,500,023.42 | 23/11/2009 | | Controladora Comercial Mexicana, S.A.B. de C.V. | Art. 104 segundo párrafo de la LMV, en relación con el Art. 78 de la Circular Única de Emisoras. | $2,500,023.42 | 23/11/2009 | | - | | $4,500,021.12 | 23/11/2009 | | - | | $4,500,021.12 | 23/11/2009 | | Grupo Gigante S.A.B. de C.V. | | $1,592,955.00 | 23/10/2009 | | - | Art. 105 de la LMV, en relación con el artículo 50 de la Circular única de Emisoras. | $505,700.00 | 23/10/2009 | | Grupo Martí, S.A.B. de C.V. | Art. 16 de la entonces vigente Ley del Mercado de Valores. | $226,200.00 | 29/05/2009 | | Capital Asesoría Internacional, S.A. de C.V. | Art. 9 en relación con el Art. 2, fracción XV, Art. 114 y Art. 160 de la Ley del Mercado de Valores. | $4,045,600.00 | 06/05/2008 | | Jugos del Valle, S.A.B. de C.V. | | $486,700.00 | 10/07/2007 | | Dermet de México, S.A. de C.V. | | $130.950.00 | 07/06/2007 | | Edoardos Martin, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3, fracción I, último párrafo de la LMV. en relación con el Art. 56, fracción III, inciso b), de las Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y otros participantes del mercado de valores. | $18,720.00 | 23/11/2006 | | Grupo Financiero Finamex, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3, fracción I, ultimo párrafo de la LMV, en relación con la disposición Segunda de carácter general, fracción V, de laCircular 11-34 ; así como el precepto legal aludido, en concordancia con el artículo 56, fracción VI, de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y otros Participantes del Mercado de Valores. | $17,460.00 | 25/10/2006 | | Grupo Financiero Finamex, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3, fracción I, ultimo párrafo de la LMV, en relación con el artículo 56, fracción V, de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y otros Participantes del Mercado de Valores. | $17,460.00 | 25/10/2006 | | Grupo Financiero Finamex, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3, fracción I, ultimo párrafo de la LMV, en relación con el artículo 56, fracción III, inciso b) de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y otros Participantes del Mercado de Valores. | $17,460.00 | 25/10/2006 | | Luis Eduardo Cervera Valdéz (Responsable del fondo de recompra de Grupo Corvi, S.A. de C.V.) | Art. 124 , fracción I de la Ley del Mercado de Valores. | $40,350.00 | 25/10/2006 | | Luis Alfonso Villaseñor Zepeda (Persona autorizada para girar instrucciones por parte de Grupo Corvi, S.A. de C.V.) | Art. 124 , fracción I de la Ley del Mercado de Valores. | $40,350.00 | 25/10/2006 | | José Luis Ramírez Magnani (Consejero propietario de Editorial Diana, S.A. de C.V.) | Art. 16 Bis 3 , primer párrafo de la Ley del Mercado de Valores. | $700.00 | 23/10/2006 | | José Luis Ramírez Magnani (Consejero propietario de Editorial Diana, S.A. de C.V.) | Art. 124 , fracción I de la Ley del Mercado de Valores. | $20,175.00 | 23/10/2006 | | Carlos Olazábal Forcen (responsable del manejo del fondo de recompra de Grupo Macma, S.A. de C.V.) | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la Ley del Mercado de Valores, en relación con el artículo 57 de las Disposiciones de Carácter General aplicables a las emisoras de valores y otros participantes del mercado de valores, en correlación con el artículo 56, fracción III, inciso b) de dichas Disposiciones. | $17,460.00 | 20/10/2006 | | Carlos Olazábal Forcen (responsable del manejo del fondo de recompra de Grupo Macma, S.A. de C.V.) | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la Ley del Mercado de Valores, en relación con el artículo 57 de las Disposiciones de Carácter General aplicables a las emisoras de valores y otros participantes del mercado de valores, en correlación con el artículo 56, fracción III, inciso c) de dichas Disposiciones. | $17,460.00 | 20/10/2006 | | Evaristo Ocaña Sánchez (representante de Nacional Financiera S.N.C.) | Art. 124 , fracción I de la Ley del Mercado de Valores. | Amonestación | 12/10/2006 | | Daniel José Somuano Spears (Miembro del consejo de administración de Grupo Financiero Finamex, S.A. de C.V.) | Art. 16 Bis 3, primer párrafo de la Ley del Mercado de Valores. | Amonestación | 12/10/2006 | | Daniel José Somuano Spears (Miembro del consejo de administración de Grupo Financiero Finamex, S.A. de C.V.) | Art. 16 Bis 1 , último párrafo de la LMV, en relación con la Regla Cuarta, segundo párrafo de las Reglas Generales Aplicables a las adquisiciones de valores que deban ser reveladas y de ofertas públicas de compra de valores. | $30,555.00 | 12/10/2006 | | Maquinaria Diesel, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3,fracción I, ultimo párrafo de la LMV, en relación con el artículo 56, fracción III, inciso c) de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y otros Participantes del Mercado de Valores.
| Amonestación | 03/10/2006 | | Grupo Financiero Finamex, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, primer párrafo de la LMV, en relación con la Disposición Segunda, fracción II, inciso b) de la Circular 11-34. | $33,720.00 | 25/09/2006 | | Grupo Financiero Finamex, S.A. de C.V. |
Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con la Disposición Segunda, fracción IV de la Circular 11-34. | 16,860.00 | 25/09/2006 | | Grupo Financiero Finamex, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con la Disposición Segunda, fracción III de la Circular 11-34. | $50,580.00 | 25/09/2006 | | Grupo Financiero Finamex, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, primer párrafo de la LMV. | $16,860.00 | 25/09/2006 | | Grupo Corvi, S.A. de C.V. | Art. 124 , fracción I de la LMV. | $121,050.00 | 22/09/2006 | | Alsea, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3, fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con el artículo 56, fracción III, inciso b), de las Disposiciones de Carácter General aplicables a las emisoras de valores y otros participantes del mercado de valores. | $46,800.00 | 20/09/2006 | | Agustín Franco Macías (miembro del consejo de administración de Teléfonos de México, S.A. de C.V.) | Art. 16 Bis 2, primer párrafo de la Ley del Mercado de Valores. | $201,324.71 | 15/09/2006 | | Maquinaria Diesel, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3, fracción I, ultimo párrafo de la LMV, en relación con el artículo 56, fracción III, inciso b) de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y otros Participantes del Mercado de Valores. | Amonestación | 03/09/2006 | | Savia, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción V, inciso b), en concordancia con la fracción IV, inciso d) de la LMV. | $87,300.00 | 03/09/2006 | | Savia, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 2, fracción III de la LMV, en relación con el artínculo 35 de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y otros Participantes del Mercado de Valores. | $43,650.00 | 03/09/2006 | | Internacional de Cerámica, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con la Disposición Segunda, fracción II, inciso c) de la Circular 11-34 | $25,290.00 | 31/08/2006 | | Internacional de Cerámica, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con la Disposición Segunda, fracción III, inciso c) de la Circular 11-34 | Amonestación | 31/08/2006 | | U.S. Comercial Corp, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con la Disposición Segunda, fracción II, inciso c) de Circular 11-34 | $84,300.00 | 31/08/2006 | | U.S. Comercial Corp, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con la Disposición Segunda, fracción II, inciso d) de la Circular 11-34 . | $84,300.00 | 31/08/2006 | | Luis Javier González Cimadevilla (Consejero de Grupo Modelo, S.A. de C.V.) | Art. 16 Bis 2 , primer párrafo de la Ley del Mercado de Valores. | $121,050.00 | 30/08/2006 | | Elmer Franco Macías (miembro del consejo de administración de Teléfonos de México, S.A. de C.V.) | Art. 16 Bis 2 , primer párrafo de la Ley del Mercado de Valores. | $201,324.71 | 11/08/2006 | | Editorial Diana, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la entonces vigente LMV, en relación con la disposición Segunda, fracción V de Circular 11-34 . | $20,175.00 | 31/07/2006 | | Editorial Diana, S.A. de C.V. | Art. 124 , fracción I de la entonces vigente LMV. | $20,175.00 | 31/07/2006 | | Rogelio Sánchez Martínez (Encargado del manejo de reservas para la adquisición de acciones de Gruma, S.A. de C.V.) | Art. 14 Bis 3 , fracción I de la LMV, en relación con el artículo 56, fracción III, inciso b) y 57 de las Disposiciones de Carácter General aplicables a las emisoras de valores y otros participantes del mercado de valores. | $22,620.00 | 24/07/2006 | | Gruma, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con el artículo 57 de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y otros Participantes del Mercado de Valores., en correlación con el artículo 56, fracción III, inciso b) de dichas Disposiciones. | $17,460.00 | 18/07/2006 | | Gruma, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con el artículo 57 de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y otros Participantes del Mercado de Valores., en correlación con el artículo 56, fracción III, inciso c) de dichas Disposiciones. | $17,460.00 | 18/07/2006 | | Maizoro, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con la Disposición Segunda, fracción II, inciso c) de la Circular 11-34 . | Amonestaciónn | 03/07/2006 | | Rocío Galicia Morales | Art. 124 , fracción I de la entonces vigente Ley del Mercado de Valores. | $40,350.00 | 26/06/2006 | | Grupo Financiero Finamex, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 3 , fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con las disposiciones de carácter general Segunda, fracción V de la Circular 11-34. | $ 16, 860.00 | 09/05/2006 | | Henry R. Davis Signoret (Miembro del Consejo de Administración de Nadro, S.A. de C.V.) | Art. 16 Bis 1 , último párrafo de la LMV en relación con la Regla Cuarta, segundo párrafo de las Reglas Generales Aplicables a las adquisiciones de valores que deban ser reveladas y de ofertas públicas de compra de valores. | Amonestación | 02/05/2006 | | Desc, S.A. de C.V. | | Amonestación | 19/04/2006 | | Hipotecaria México, S.A. de C.V. | Art. 14 Bis 2 , fracción I de la LMV, en relación con las disposiciones de carácter general Cuarta, fracción II, en relación con la Segunda, fracción II, primer párrafo y Décima Segunda, primer párrafo, de la entonces Circular 11-33 | $ 26, 190.00 | 15/03/2006 | | Rodrigo Amerlinck y Assereto (Representante de Empresas Rodamer, S.A. de C.V.) | Art. 124 , fracción V de la Ley del Mercado de Valores. | $295,875.00 | 25/11/2005 | | Grupo Martí, S.A | Art. 14 Bis 3, fracción I, último párrafo de la LMV, en relación con el artículo 56, fracción VI, en concordancia con el artículo 57 de las disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores. | $18,096.00 | 27/07/2005 | | Ekco, S.A. | Art. 14 Bis 2, fracción I de la LMV, en relación con lo establecido por el artículo 78 y la transitoria Décima Sexta de las disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores. | $ 17,460.00 | 13/05/2005 |
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SANCIONES PERSONAS FÍSICAS COMO FUNCIONARIOS DE EMISORAS |
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| Entidad | Precepto | Sanción | Fecha | | Luis Manuel Enrique Téllez Kuenzler | Artículo 44, fracción V, en relación con el 105; primer párrafo de la LMV, en concordancia con el artículo 50, fracción III, Inciso a) de las Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores.
LMV:
“Artículo 44.- Las funciones de gestión, conducción y ejecución de los negocios de la sociedad y de las personas morales que ésta controle, serán responsabilidad del director general, conforme a lo establecido en este artículo, sujetándose para ello a las estrategias, políticas y lineamientos aprobados por el consejo de administración.
…
V. Difundir la información relevante y eventos que deban ser revelados al público, ajustándose a lo previsto en esta Ley.
…”
“Artículo 105.- Las emisoras estarán obligadas a revelar a través de la bolsa en la que se listen sus valores, para su difusión inmediata al público y en los términos y condiciones que ésta establezca, los eventos relevantes en el momento en que tengan conocimiento de los mismos y únicamente podrán diferir su divulgación cuando se cumplan las condiciones siguientes:
…”
Disposiciones:
“ARTICULO 50.- Las emisoras de valores inscritos en el Registro deberán transmitir sus eventos relevantes a la bolsa a través del SEDI, en la forma y términos que se establece en el presente Título, y posteriormente en la misma fecha a la Comisión a través del STIV-2.
…
III En relación con los valores de la emisora:
a) La negociación o consumación de proyectos de inversión, de fusión o de escisión, o que impliquen la adquisición de acciones de la emisora que modifiquen su estructura de capital y, en su caso, la de las personas morales que ésta controle o en las que tenga una influencia significativa.
…” | $548,000.00 | 16/12/2011 | | Adán Elizondo Elizondo | | $603,575.43 | 07/09/2010 | | - | | $603,575.43 | 07/09/2010 | | - | | $603,575.43 | 07/09/2010 | | - | Art. 105 de la LMV en relación con el 50 de la Circular Única de Emisoras. | $236,655.00 | 07/09/2010 |
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Ultima Modificación: 03/02/2011
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