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Sanciones

Con el propósito de procurar el sano y equilibrado desarrollo del sistema financiero mexicano y de proteger los intereses del público, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores da a conocer las sanciones actualizadas firmes que ha impuesto por diversas infracciones cometidas, indicando el nombre de las personas e intermediarios; el precepto infringido de las leyes financieras mencionadas y/o disposiciones secundarias que deriven de las mismas; la sanción correspondiente; y el año en el que se impusieron.

SANCIONES PERSONAS MORALES
PreceptoFiltroDescripción del PreceptoFiltro
Ixe Banco, S.A., Institución de Banca Múltiple, Ixe Grupo Financiero$374,125.26
Artículo 55 de la Ley de Instituciones de Crédito.- Las inversiones con cargo a la parte básica del capital neto de la institución, señalado en el artículo 50 de la presente Ley, se sujetarán a los siguientes límites:
 
II. El importe de las adaptaciones y mejoras al mobiliario e inmuebles no podrá exceder del diez por ciento de la parte básica del propio capital neto de la institución. La Comisión Nacional Bancaria y de Valores podrá aumentar temporalmente en casos individuales este porcentaje, así como el señalado en la fracción que antecede, cuando a su juicio la cantidad resultante sea insuficiente para el destino indicado.
El importe de las adaptaciones y mejoras a su mobiliario e inmuebles excedió el 10% de la parte básica de su capital neto.
08/08/2011
Bansi, S.A., Institución de Banca Múltiple.$9,466.20
Artículo Décimo Sexto Transitorio del “Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones de la Ley de Instituciones de Crédito, la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito y la Ley Orgánica del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos”, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 1 de febrero de 2008.-  Las instituciones de banca múltiple contarán con un plazo de 120 días naturales a partir de la fecha de publicación del presente Decreto para modificar sus estatutos sociales y los títulos representativos de su capital social, conforme a lo previsto en el mismo. Tratándose de la modificación de los estatutos sociales, éstos deberán someterse a la aprobación de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
Por omitir presentar a la aprobación de la S.H.C.P., las modificaciones a sus estatutos sociales, en el plazo establecido al efecto.
08/08/2011
Banco Multiva, S.A., Institución de Banca Múltiple$36,510.00
Artículo 73 Bis de la Ley de Instituciones de Crédito.- Las operaciones con personas relacionadas que deban ser sometidas a la aprobación del consejo de administración, se presentarán por conducto y con la opinión favorable del comité de crédito respectivo. De otorgarse la aprobación, la institución deberá presentar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, copia certificada del acuerdo en el que conste la aprobación del consejo e informarle del otorgamiento y, en su caso, renovación, así como la forma de pago o extinción de estos créditos, en los términos que señale la propia Comisión.
…
La suma total de las operaciones con personas relacionadas no podrá exceder del cincuenta por ciento de la parte básica del capital neto de la institución, señalado en el artículo 50 de la presente Ley. Tratándose de préstamos o créditos revocables, computará para este límite únicamente la parte dispuesta.
Por celebrar operaciones con personas relacionadas por un importe superior al 50% de la parte básica de su capital neto.
 
 
08/08/2011
Banco Multiva, S.A., Institución de Banca Múltiple$84,930.00
Artículo 73 Bis de la Ley de Instituciones de Crédito.- Las operaciones con personas relacionadas que deban ser sometidas a la aprobación del consejo de administración, se presentarán por conducto y con la opinión favorable del comité de crédito respectivo. De otorgarse la aprobación, la institución deberá presentar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, copia certificada del acuerdo en el que conste la aprobación del consejo e informarle del otorgamiento y, en su caso, renovación, así como la forma de pago o extinción de estos créditos, en los términos que señale la propia Comisión.
…
La suma total de las operaciones con personas relacionadas no podrá exceder del cincuenta por ciento de la parte básica del capital neto de la institución, señalado en el artículo 50 de la presente Ley. Tratándose de préstamos o créditos revocables, computará para este límite únicamente la parte dispuesta.
Por celebrar operaciones con personas relacionadas por un importe superior al 50% de la parte básica de su capital neto.
08/08/2011
Controladora Prosa, S.A. de C.V.$32,752.20
NOVENA de las Reglas generales a las que habrán de sujetarse las sociedades a que se refiere el artículo 88 de la Ley de Instituciones de Crédito.- Para efectos de lo dispuesto en la Regla Octava, las Empresas de Servicios y las Sociedades Inmobiliarias deberán sujetarse a lo siguiente:
I. Presentar a la Comisión, en la forma y términos que al efecto establezca, su información financiera, así como cualquier información que ésta les solicite.
Por omitir presentar a esta Comisión, en el plazo otorgado al efecto, información solicitada respecto de una de sus subsidiarias.
08/08/2011
Controladora Prosa, S.A. de C.V.$32,752.20
NOVENA de las Reglas generales a las que habrán de sujetarse las sociedades a que se refiere el artículo 88 de la Ley de Instituciones de Crédito.- Para efectos de lo dispuesto en la Regla Octava, las Empresas de Servicios y las Sociedades Inmobiliarias deberán sujetarse a lo siguiente:
I. Presentar a la Comisión, en la forma y términos que al efecto establezca, su información financiera, así como cualquier información que ésta les solicite.
Por omitir presentar a esta Comisión, en el plazo otorgado al efecto, información solicitada respecto de una de sus subsidiarias.
08/08/2011
BANCO NACIONAL DE MÉXICO, S.A. INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE.$1’288,455.00 (UN MILLÓN DOSCIENTOS OCHENTA Y OCHO MIL CUATROCIENTOS CINCUENTA Y CINCO PESOS 00/100 M.N.).
CONCEPTO DE LA INFRACCIÓN: Irregularidades en los estados de cuenta de los productos CUENTA PERFILES, CUENTA MAESTRA OPCIÓN BANAMEX, CUENTA MAESTRA BANAMEX, TARJETA DE CRÉDITO, CRÉDITO BANAMEX NÓMINA, CREDICHEQUE, CRÉDITO PERSONAL OPCIONES, CRÉDITO PERSONAL SORIANA, CRÉDITO AUTOCONTADO, CRÉDITO AUTOMOTRIZ SORIANA y SOCIEDADES DE INVERSIÓN, generados en los meses de diciembre de 2008 y enero de 2009.
PRECEPTOS LEGALES INFRINGIDOS: Artículo 13, cuarto párrafo, de la Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros, en relación con los Artículos 34, 36, fracciones VIII, IX y XI, 39, fracciones I, II y VI, y 40, fracciones V, VI y VII, de las “Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 11, 12, 13 y 23 de la Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros aplicables a las instituciones de crédito, sociedades financieras de objeto limitado, sociedades financieras de objeto múltiple reguladas y las entidades financieras que actúen como fiduciarias en fideicomisos que otorguen crédito, préstamo o financiamiento al público”, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 22 de noviembre de 2007..,
20/02/2010
HSBC MÉXICO, S.A. Institución de Banca Múltiple, Grupo financiero HSBC$4,867.00
Art. 80, fracción VII, segundo y tercer párrafos, de la LSI.
07/12/2009
Banco Mercantil del Norte, S.A.161,400.00
 Art. 124, fraccián I, de la entonces vigente LMV.
18/05/2009
Ixe Banco, S.A.$4,867.00
Art. 40, último párrafo de la LSI, en relación al Art. 13 de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión.
10/07/2008
Ixe Banco, S.A. $4,867.00
Art. 24, segundo párrafo de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión, en relación con el Art. 80, primer párrafo de la LSI.
26/05/2008
Banco Nacional de México, S.A. $4,867.00
Art. 40 último párrafo de la LSI, en relación con el Art. 13 de las Disposiciones de Carácter General Relativas a la Distribución de Acciones de Sociedades de Inversión.
20/11/2007
American Express Bank (México), S.A., Institución de Banca Múltiple $4,867.00
Art. 24 segundo párrafo, de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión, en relación con el Art. 80, primer párrafo, de la LSI.
16/10/2007
Banco del Bajío, S.A.  $4,867.00
Art. 24 segundo párrafo, de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión, en relación con el Art. 80, primer párrafo, de la LSI.
06/09/2007
American Express Bank (México), S.A., Institución de Banca Múltiple $4,867.00
Art. 40 último párrafo de la LSI, en relación con el Art. 13 de las Disposiciones de Carácter General Relativas a la Distribución de Acciones de Sociedades de Inversión.
30/08/2007
-$4,867.00
Art. 24 segundo párrafo, de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión, en relación con el Art. 80, primer párrafo, de la LSI.
30/08/2007
-$4,867.00
Art. 24 segundo párrafo, de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión, en relación con el Art. 80, primer párrafo, de la LSI.
30/08/2007
Banco del Bajío, S.A.$4,867.00
Art. 24, segundo párrafo de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión, en relación con el Art. 80, primer párrafo de la LSI.
26/06/2007
-$4,867.00
Art. 24, segundo párrafo de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión, en relación con el Art. 80, primer párrafo de la LSI.
26/06/2007
American Express Bank (México), S.A., Institución de Banca Múltiple$4,867.00
Art. 24 segundo párrafo, de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión, en relación con el Art. 80, primer párrafo, de la LSI.
25/06/2007
American Express Bank (México), S.A., Institución de Banca Múltiple $4,680.00
Art. 24 segundo párrafo, de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión, en relación con el Art. 80, primer párrafo, de la LSI.
19/02/2007
-$4,680.00
Art. 24 segundo párrafo, de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión, en relación con el Art. 80, primer párrafo, de la LSI.
19/02/2007
-$4,680.00
Art. 24 segundo párrafo, de las disposiciones de carácter general relativas a la distribución de acciones de sociedades de inversión, en relación con el Art. 80, primer párrafo, de la LSI.
19/02/2007
Banco Santander, S.A., Institución de Banca Múltiple.$201,750.00
Art. 124 , fracción I de la LMV.
04/07/2006
SANCIONES PERSONAS FÍSICAS
Entidad Precepto Sanción Fecha
Última modificación:
08/08/2011 19:51:35

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