En el presente apartado conocerás las funciones de la Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos, quién a través de la Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, participa en el régimen anti-lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, así como sus facultades y estructura.
Quienes somos
La Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos es una unidad administrativa adscrita a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores; tiene como objetivo participar dentro del régimen preventivo de los delitos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, mediante la realización de visitas de supervisión a los sujetos obligados a cumplir con la normatividad aplicable, así como la atención de requerimientos de autoridad en la materia a través de la Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
La Vicepresidencia fue creada mediante la expedición del Reglamento Interior de esta Comisión en Agosto de 2009, toda vez que anteriormente era una Dirección General.
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Lavado de Dinero
En esta sección encontrará información básica del delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita, conocido comúnmente como Lavado de Dinero, el cual se encuentra regulado en el artículo 400 Bis del Código Penal Federal.
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Financiamiento al Terrorismo
En esta sección encontrará información básica del delito de Financiamiento al Terrorismo, el cual se encuentra regulado en los artículos 139 y 148 Bis del Código Penal Federal.
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Supervisión para la Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
La Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos, a través de la Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, desempeña el papel general de alentar y vigilar el cumplimiento de las normas anti lavado entre los bancos y otras instituciones financieras.
Las visitas que actualmente realiza la Comisión en la materia se enfocan mayormente al Riesgo, de tal manera que dichas revisiones se efectúan primordialmente respecto de aquellos aspectos que se consideran de mayor vulnerabilidad desde el punto de vista de prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Lo anterior, ha permitido una planeación de las visitas de supervisión más adecuada, sustentada en elementos cualitativos y cuantitativos, lo que permite a la CNBV determinar cuáles son las instituciones a las que debe dar mayor prioridad, como resultado de los diagnósticos que se formulan para asignarles un determinado nivel de Riesgo.
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Atención a Autoridades en Materia de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
La Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos a través de la Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita tiene como función entregar a las autoridades competentes, en tiempo y forma, la información y documentación que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores solicite a las instituciones financieras, en cumplimiento de sus atribuciones, y como respuesta a un requerimiento de información por parte de aquellas, a fin de salvaguardar el secreto financiero.
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GAFI/GAFISUD
El Grupo de Acción Financiera Internacional sobre el blanqueo de capitales (GAFI) es un organismo intergubernamental cuyo propósito es el desarrollo y la promoción de políticas, en los niveles nacional e internacional, para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
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Listas
La Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos pone a disposición de los sujetos obligados y del resto de la comunidad, los enlaces de las Listas de personas vinculadas con el terrorismo o su financiamiento, o con otras actividades ilegales, que conforme a las disposiciones de carácter general en la materia, los sujetos obligados deben consultar.
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