Normatividad

A partir de hoy, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores da respuesta a las preguntas más frecuentes​​​ sobre los temas de Normatividad, las cuales estarán actualizándose de acuerdo a los temas de interés del público.​​​​ 

Nombre Tipo Fecha de publicación DOF Sectores
-1 Ley de Instituciones de Crédito Ley 18/07/1990
  • Sector Bancario
  • Banca de Desarrollo
  • Instituciones de Banca Múltiple
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-1 Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros Ley 15/06/2007
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Otros Participantes
  • Banca de Desarrollo
  • Sofomes
  • SOCAP
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-1 Ley de Sistemas de Pagos Ley 12/12/2002
  • Sector Bancario
  • Banca de Desarrollo
  • Instituciones de Banca Múltiple
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-1 Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Ley 17/10/2012
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
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965 Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos) Disposiciones de carácter general 02/12/2005
  • Sector Bancario
  • Banca de Desarrollo
  • Instituciones de Banca Múltiple
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-1 Ley del Mercado de Valores Ley 30/12/2005
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • Otros Intermediarios
  • Otros Participantes
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-1 Ley Orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero Ley 26/12/2002
  • Sector Bancario
  • Banca de Desarrollo
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-1 Disposiciones de carácter general que señalan los días del año 2019, en que las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, deberán cerrar sus puertas y suspender operaciones Disposiciones de carácter general 11/12/2018
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • Otros Participantes
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Casas de Bolsa
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-1 Disposiciones de carácter general aplicables a los sistemas internacionales de cotizaciones Disposiciones de carácter general 22/12/2016
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Otros Participantes
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788 Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión Disposiciones de carácter general 09/01/2015
  • Sector Bancario
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Banca de Desarrollo
  • Instituciones de Banca Múltiple
  • Asesores en Inversiones
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-1 Disposiciones de carácter general aplicables a las operaciones con valores que realicen los consejeros, directivos y empleados de entidades financieras y demás personas obligadas Disposiciones de carácter general 04/11/2014
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • Otros Intermediarios
  • Otros Participantes
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914 Disposiciones de carácter general aplicables a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito, 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, 55 de la Ley de Fondos de Inversión y 73 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera Disposiciones de carácter general 12/02/2013
  • Sector Bancario
  • Fondos de Inversión
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
  • Instituciones de Banca Múltiple
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870 Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V, VI, VII y VIII y 4 fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como al público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Disposiciones de carácter general 05/10/2011
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades de Información Crediticia
  • Sociedades Financieras Comunitarias
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792 Disposiciones generales aplicables a los operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de valores para la celebración de operaciones con el público Disposiciones de carácter general 27/06/2002
  • Sector Bancario
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Banca de Desarrollo
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-1 Acuerdo por el que se comunican los días en que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores suspenderá labores para efecto de diligencias o actuaciones Acuerdo 11/12/2018
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Otros Intermediarios
  • Banca de Desarrollo
  • Entidades de Fomento
  • OAAC
  • Grupos Financieros
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Instituciones de Banca Múltiple
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-1 Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Convocatoria 19/09/2018
  • Sector Bancario
  • Casas de Bolsa
  • Banca de Desarrollo
  • Sofomes
  • Instituciones de Banca Múltiple
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-1 Acuerdo días inhabiles Acuerdo 19/09/2017
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Sociedades de Inversión
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • Otros Intermediarios
  • Otros Participantes
  • Banca de Desarrollo
  • Entidades de Fomento
  • OAAC
  • Uniones de Crédito
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-1 Lineamientos para la elaboración del Informe de Auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. Lineamientos 19/01/2017
  • Sector Bancario
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Otros Intermediarios
  • Banca de Desarrollo
  • OAAC
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
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-1 Aviso por el que se da a conocer el medio a través del cual se deberán presentar los resultados de la revisión anual por parte del área de auditoría interna, o bien, de un auditor externo independiente, así como el documento en el que desarrollen las políticas de identificación y conocimiento de clientes y usuarios y los criterios, medidas y procedimientos internos que se adoptarán para dar cumplimiento a las Disposiciones de carácter general aplicables, o sus modificaciones Aviso 07/01/2016
  • Sector Bancario
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
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-1 Acuerdo por el que se expide el Formato Oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Acuerdo 07/01/2016
  • Sector Bancario
  • Casas de Bolsa
  • Banca de Desarrollo
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
  • Asesores en Inversiones
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743 Acuerdo por el que se emiten los formatos oficiales para que las instituciones de crédito den los avisos a que hacen referencia la 62a Bis y 62a Ter de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito Acuerdo 01/04/2015
  • Sector Bancario
  • Banca de Desarrollo
  • Instituciones de Banca Múltiple
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943 Disposiciones de carácter general que regulan los programas de autocorrección Normas 20/10/2014
  • Sector Bancario
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • OAAC
  • Grupos Financieros
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades de Información Crediticia
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818 Reglas generales para la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deben satisfacer las personas que desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades financieras Normas 01/03/2002
  • Sector Bancario
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Otros Intermediarios
  • Otros Participantes
  • Grupos Financieros
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades de Información Crediticia
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-1 CIRCULAR 1282 Reglamento 26/12/1995
  • Sector Bancario
  • Banca de Desarrollo
  • Instituciones de Banca Múltiple
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 Última modificación: 17/11/2015

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