Normatividad

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A partir de hoy, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores da respuesta a las preguntas más frecuentes sobre los temas de Normatividad, las cuales estarán actualizándose de acuerdo a los temas de interés del público.

	Nombre	Tipo	Fecha de publicación DOF	Sectores
-1	Ley de Instituciones de Crédito	Ley	22/06/2018	Sector Bancario Banca de Desarrollo Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
-1	Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros	Ley	15/06/2007	Sector Bancario Sofomes SOCAP SOFIPO Participantes en Redes de medios	Descargar
-1	Ley de Sistemas de Pagos	Ley	12/12/2002	Sector Bancario Banca de Desarrollo Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
-1	Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita	Ley	17/10/2012	Sector Bancario Sector Bursátil Fondos de Inversión Otros Supervisados Casas de Bolsa OAAC Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito	Descargar
960	Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos)	Disposiciones de carácter general	02/12/2005	Sector Bancario Banca de Desarrollo Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
-1	Ley del Mercado de Valores	Ley	09/01/2019	Sector Bancario Sector Bursátil Casas de Bolsa Emisoras Otros Intermediarios Otros Participantes	Descargar
-1	Disposiciones de carácter general que señalan los días del año 2019, en que las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, deberán cerrar sus puertas y suspender operaciones	Disposiciones de carácter general	11/12/2018	Sector Bancario Sector Bursátil Fondos de Inversión Otros Supervisados Casas de Bolsa Emisoras Otros Participantes OAAC Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Casas de Bolsa	Descargar
-1	Disposiciones de carácter general aplicables a los sistemas internacionales de cotizaciones	Disposiciones de carácter general	22/12/2016	Sector Bancario Sector Bursátil Otros Participantes	Descargar
788	Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión	Disposiciones de carácter general	09/01/2015	Sector Bancario Fondos de Inversión Casas de Bolsa Banca de Desarrollo Instituciones de Banca Múltiple Asesores en Inversiones	Descargar
-1	Disposiciones de carácter general aplicables a las operaciones con valores que realicen los consejeros, directivos y empleados de entidades financieras y demás personas obligadas	Disposiciones de carácter general	04/11/2014	Sector Bancario Sector Bursátil Fondos de Inversión Casas de Bolsa Emisoras Otros Intermediarios Otros Participantes	Descargar
914	Disposiciones de carácter general aplicables a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito, 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, 55 de la Ley de Fondos de Inversión y 73 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera	Disposiciones de carácter general	12/02/2013	Sector Bancario Fondos de Inversión SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades Financieras Comunitarias Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
870	Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V, VI, VII y VIII y 4 fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como al público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores	Disposiciones de carácter general	05/10/2011	Sector Bancario Sector Bursátil Fondos de Inversión Otros Supervisados Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades de Información Crediticia Sociedades Financieras Comunitarias	Descargar
792	Disposiciones generales aplicables a los operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de valores para la celebración de operaciones con el público	Disposiciones de carácter general	27/06/2002	Sector Bancario Fondos de Inversión Casas de Bolsa Banca de Desarrollo	Descargar
-1	Acuerdo por el que se comunican los días en que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores suspenderá labores para efecto de diligencias o actuaciones	Acuerdo	11/12/2018	Sector Bancario Sector Bursátil Fondos de Inversión Casas de Bolsa Otros Intermediarios Banca de Desarrollo Entidades de Fomento OAAC Grupos Financieros Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
-1	Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo	Convocatoria	19/09/2018	Sector Bancario Casas de Bolsa Banca de Desarrollo Sofomes Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
-1	Acuerdo días inhabiles	Acuerdo	19/09/2017	Sector Bancario Sector Bursátil Sociedades de Inversión Fondos de Inversión Otros Supervisados Casas de Bolsa Emisoras Otros Intermediarios Otros Participantes Banca de Desarrollo Entidades de Fomento OAAC Uniones de Crédito	Descargar
-1	Lineamientos para la elaboración del Informe de Auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.	Lineamientos	19/01/2017	Sector Bancario Fondos de Inversión Casas de Bolsa Otros Intermediarios Banca de Desarrollo OAAC SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades Financieras Comunitarias	Descargar
-1	Aviso por el que se da a conocer el medio a través del cual se deberán presentar los resultados de la revisión anual por parte del área de auditoría interna, o bien, de un auditor externo independiente, así como el documento en el que desarrollen las políticas de identificación y conocimiento de clientes y usuarios y los criterios, medidas y procedimientos internos que se adoptarán para dar cumplimiento a las Disposiciones de carácter general aplicables, o sus modificaciones	Aviso	07/01/2016	Sector Bancario Fondos de Inversión Otros Supervisados Casas de Bolsa OAAC Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades Financieras Comunitarias	Descargar
-1	Acuerdo por el que se expide el Formato Oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo	Acuerdo	07/01/2016	Sector Bancario Casas de Bolsa Banca de Desarrollo OAAC Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades Financieras Comunitarias Asesores en Inversiones	Descargar
743	Acuerdo por el que se emiten los formatos oficiales para que las instituciones de crédito den los avisos a que hacen referencia la 62a Bis y 62a Ter de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito	Acuerdo	01/04/2015	Sector Bancario Banca de Desarrollo Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
943	Disposiciones de carácter general que regulan los programas de autocorrección	Normas	20/10/2014	Sector Bancario Fondos de Inversión Otros Supervisados Casas de Bolsa Emisoras OAAC Grupos Financieros Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades de Información Crediticia	Descargar
818	Reglas generales para la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deben satisfacer las personas que desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades financieras	Normas	01/03/2002	Sector Bancario Fondos de Inversión Casas de Bolsa Otros Intermediarios Otros Participantes Grupos Financieros Uniones de Crédito Sociedades de Información Crediticia	Descargar
-1	CIRCULAR 1282	Reglamento	26/12/1995	Sector Bancario Banca de Desarrollo Instituciones de Banca Múltiple	Descargar

Última modificación: 17/11/2015