Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita | Ley | 17/10/2012 | - Sector Bancario
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Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa (Circular Única de Casas de Bolsa) | Disposiciones de carácter general | 06/09/2004 | | Descargar |
Ley del Mercado de Valores | Ley | 30/12/2005 | - Sector Bancario
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Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras simplificadas y los valores objeto de inscripción simplificada | Disposiciones de carácter general | 21/01/2025 | - Sector Bursátil
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Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Disposiciones de carácter general | 01/11/2019 | - Sector Bursátil
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Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos | Disposiciones de carácter general | 26/04/2018 | - Fondos de Inversión
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Disposiciones de carácter general aplicables al uso del sistema electrónico de autorizaciones para la organización, operación y funcionamiento de entidades, así como de las demás autorizaciones que competa otorgar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
| Disposiciones de carácter general | 12/04/2018 | - Fondos de Inversión
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Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión | Disposiciones de carácter general | 09/01/2015 | - Sector Bancario
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Disposiciones de carácter general aplicables a las operaciones con valores que realicen los consejeros, directivos y empleados de entidades financieras y demás personas obligadas | Disposiciones de carácter general | 04/11/2014 | - Sector Bancario
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Disposiciones de carácter general que regulan los programas de autocorrección | Disposiciones de carácter general | 20/10/2014 | - Sector Bancario
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Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores | Disposiciones de carácter general | 06/06/2014 | - Casas de Bolsa
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Disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de esta
| Disposiciones de carácter general | 09/11/2009 | - Sector Bursátil
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Disposiciones generales aplicables a los operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de valores para la celebración de operaciones con el público | Disposiciones de carácter general | 27/06/2002 | - Sector Bancario
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Reglas generales para la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deben satisfacer las personas que desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades financieras | Reglas | 01/03/2002 | - Sector Bancario
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Acuerdo por el que se determinan los días que se considerarán como inhábiles para efectos de los actos y procedimientos administrativos que se tramiten o deban tramitarse ante la Comisión en 2025 | Acuerdo | 19/12/2024 | - Sector Bancario
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Acuerdo por el que se reanudan los procedimientos de las visitas de inspección ordenadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores | Acuerdo | 11/02/2022 | - Sector Bancario
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Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las Disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Lineamientos | 18/10/2021 | - Sector Bancario
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Acuerdo por el que se establecen las medidas administrativas para la continuidad de las actividades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en la atención de los asuntos que se tramitan ante ésta, durante la contingencia sanitaria provocada por el COVID-19 | Acuerdo | 15/07/2020 | - Sector Bancario
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Aviso por el que se da a conocer el medio electrónico a través del cual se deberá presentar el informe de los resultados de la revisión anual de auditoría, así como el Manual de cumplimiento o documento equivalente, a que se refieren las diversas disposiciones de carácter general aplicables en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Aviso | 01/11/2019 | - Sector Bancario
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Acuerdo por el que se expide el Formato Oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Acuerdo | 07/01/2016 | - Sector Bancario
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Lineamientos para la divulgación de las sanciones que imponga la Comisión Nacional Bancaria y de Valores | Lineamientos | 09/04/2014 | - Sector Bursátil
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CIRCULAR 10-161 | Circular | 23/11/1992 | | Descargar |
CIRCULAR 10-82 | Circular | 13/12/1985 | | Descargar |