Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito


A partir de hoy, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores da respuesta a las preguntas más frecuentes​​​ sobre los temas de Normatividad, las cuales estarán actualizándose de acuerdo a los temas de interés del público.​​​​ 

Nombre Tipo Fecha de publicación DOF Sectores
-1 Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito Ley 14/01/1985
  • OAAC
  • Sofomes
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-1 Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Ley 17/10/2012
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
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-1 Disposiciones de carácter general que señalan los días del año 2019, en que las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, deberán cerrar sus puertas y suspender operaciones Disposiciones de carácter general 11/12/2018
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • Otros Participantes
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Casas de Bolsa
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950 Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos Disposiciones de carácter general 26/04/2018
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • Banca de Desarrollo
  • Entidades de Fomento
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
  • Instituciones de Banca Múltiple
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790 Disposiciones de carácter general relativas al Registro de Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero Disposiciones de carácter general 03/12/2014
  • OAAC
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-1 Disposiciones de carácter general que establecen los requisitos que deberán cumplir los auditores y otros profesionales que auxilien a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en sus funciones de inspección en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Disposiciones de carácter general 01/12/2014
  • Otros Supervisados
  • OAAC
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794 Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Disposiciones de carácter general 02/10/2014
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
  • Instituciones de Banca Múltiple
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795 Disposiciones de carácter general para la obtención del Dictamen Técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas Disposiciones de carácter general 04/04/2014
  • Otros Supervisados
  • OAAC
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947 Disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de esta Disposiciones de carácter general 09/11/2009
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Banca de Desarrollo
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades de Información Crediticia
  • Instituciones de Banca Múltiple
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940 Disposiciones de cárácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas Disposiciones de carácter general 19/01/2009
  • OAAC
  • Sofomes
  • Uniones de Crédito
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-1 Anteproyecto en materia de disp RDM Disposiciones de carácter general No aplica
  • Otros Supervisados
  • OAAC
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-1 Programa de Identificación y Revisión Redes de Medios Disposiciones de carácter general No aplica
  • Otros Supervisados
  • OAAC
  • Participantes en Redes de medios
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-1 Acuerdo por el que se comunican los días en que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores suspenderá labores para efecto de diligencias o actuaciones Acuerdo 11/12/2018
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Otros Intermediarios
  • Banca de Desarrollo
  • Entidades de Fomento
  • OAAC
  • Grupos Financieros
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Instituciones de Banca Múltiple
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-1 Acuerdo días inhabiles Acuerdo 19/09/2017
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Sociedades de Inversión
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • Otros Intermediarios
  • Otros Participantes
  • Banca de Desarrollo
  • Entidades de Fomento
  • OAAC
  • Uniones de Crédito
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-1 Lineamientos para la elaboración del Informe de Auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. Lineamientos 19/01/2017
  • Sector Bancario
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Otros Intermediarios
  • Banca de Desarrollo
  • OAAC
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
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-1 Aviso por el que se da a conocer el medio a través del cual se deberán presentar los resultados de la revisión anual por parte del área de auditoría interna, o bien, de un auditor externo independiente, así como el documento en el que desarrollen las políticas de identificación y conocimiento de clientes y usuarios y los criterios, medidas y procedimientos internos que se adoptarán para dar cumplimiento a las Disposiciones de carácter general aplicables, o sus modificaciones Aviso 07/01/2016
  • Sector Bancario
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
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-1 Acuerdo por el que se expide el Formato Oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Acuerdo 07/01/2016
  • Sector Bancario
  • Casas de Bolsa
  • Banca de Desarrollo
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
  • Asesores en Inversiones
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800 Acuerdo por el que se expide el formato oficial para dar aviso de la Lista de los agentes relacionados con los que cada transmisor de dinero tenga una relación contractual, así como los terceros con los que operen dichos agentes relacionados Acuerdo 28/09/2015
  • OAAC
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798 Acuerdo por el que se da a conocer el Calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, auditores internos, oficiales de cumplimiento, representantes y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Acuerdo 13/03/2015
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Banca de Desarrollo
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
  • Instituciones de Banca Múltiple
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943 Disposiciones de carácter general que regulan los programas de autocorrección Normas 20/10/2014
  • Sector Bancario
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • OAAC
  • Grupos Financieros
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades de Información Crediticia
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675 Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de los montos totales de divisas aplicables a centros cambiarios Resolución 16/07/2014
  • OAAC
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929 Lineamientos para la divulgación de las sanciones que imponga la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Lineamientos 09/04/2014
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • Otros Intermediarios
  • Otros Participantes
  • OAAC
  • Grupos Financieros
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades de Información Crediticia
  • Sociedades Financieras Comunitarias
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-1 Aviso por el que se dan a conocer los lineamientos para la elaboración del Manual de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Aviso 22/10/2012
  • OAAC
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-1 CIRCULAR 1434 Circular 15/04/1999
  • OAAC
  • Uniones de Crédito
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707 CIRCULAR 1342 Circular 23/12/1996
  • OAAC
  • Uniones de Crédito
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 Última modificación: 28/10/2015
 

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