| Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito | Ley | 14/01/1985 | | Descargar |
| Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros | Ley | 15/06/2007 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Otros Participantes
- Banca de Desarrollo
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- SOCAP
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| Ley de Transparencia y de Fomento a la Competencia en el Crédito Garantizado | Ley | 30/12/2002 | - Banca de Desarrollo
- Sofomes
- SOCAP
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- Instituciones de Banca Múltiple
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| Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita | Ley | 17/10/2012 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Casas de Bolsa
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- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
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| Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Disposiciones de carácter general | 01/11/2019 | - Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
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- SOCAP
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- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
- Instituciones de Banca Múltiple
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| Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos | Disposiciones de carácter general | 26/04/2018 | - Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
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- Entidades de Fomento
- OAAC
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- SOCAP
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- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
- Instituciones de Banca Múltiple
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| Disposiciones de carácter general que regulan los programas de autocorrección | Disposiciones de carácter general | 20/10/2014 | - Sector Bancario
- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Casas de Bolsa
- Emisoras
- OAAC
- Grupos Financieros
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades de Información Crediticia
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| Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V, VI, VII y VIII y 4 fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como al público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores | Disposiciones de carácter general | 05/10/2011 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades de Información Crediticia
- Sociedades Financieras Comunitarias
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| Disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de esta
| Disposiciones de carácter general | 09/11/2009 | - Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
- Banca de Desarrollo
- OAAC
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- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades de Información Crediticia
- Instituciones de Banca Múltiple
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| Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas | Disposiciones de carácter general | 19/01/2009 | - OAAC
- Sofomes
- Uniones de Crédito
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| Acuerdo por el que se establecen las medidas administrativas para la continuidad de las actividades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en la atención de los asuntos que se tramitan ante ésta, durante la contingencia sanitaria provocada por el COVID-19 | Acuerdo | 15/07/2020 | - Sector Bancario
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| Acuerdo por el que se amplía el término de la suspensión de plazos y actividades en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que se tramitan ante esta, durante la pandemia COVID-19 | Acuerdo | 29/06/2020 | - Sector Bancario
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| Aviso por el que se da a conocer el medio electrónico a través del cual se deberá presentar el informe de los resultados de la revisión anual de auditoría, así como el Manual de cumplimiento o documento equivalente, a que se refieren las diversas disposiciones de carácter general aplicables en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Aviso | 01/11/2019 | - Sector Bancario
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| Acuerdo por el que se expide el Formato Oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Acuerdo | 07/01/2016 | - Sector Bancario
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