Sofomes Reguladas

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Nombre Tipo Fecha de publicación DOF Sectores
-1 Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito Ley 14/01/1985
  • OAAC
  • Sofomes
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-1 Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros Ley 15/06/2007
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Otros Participantes
  • Banca de Desarrollo
  • Sofomes
  • SOCAP
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-1 Ley de Transparencia y de Fomento a la Competencia en el Crédito Garantizado Ley 30/12/2002
  • Banca de Desarrollo
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Instituciones de Banca Múltiple
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-1 Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Ley 17/10/2012
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
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-1 Disposiciones de carácter general que señalan los días del año 2019, en que las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, deberán cerrar sus puertas y suspender operaciones Disposiciones de carácter general 11/12/2018
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • Otros Participantes
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Casas de Bolsa
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950 Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos Disposiciones de carácter general 26/04/2018
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Emisoras
  • Banca de Desarrollo
  • Entidades de Fomento
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  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
  • Instituciones de Banca Múltiple
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794 Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Disposiciones de carácter general 02/10/2014
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
  • Instituciones de Banca Múltiple
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870 Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V, VI, VII y VIII y 4 fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como al público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Disposiciones de carácter general 05/10/2011
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades de Información Crediticia
  • Sociedades Financieras Comunitarias
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947 Disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de esta Disposiciones de carácter general 09/11/2009
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Banca de Desarrollo
  • OAAC
  • Sofomes
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Sociedades de Información Crediticia
  • Instituciones de Banca Múltiple
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940 Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas Disposiciones de carácter general 19/01/2009
  • OAAC
  • Sofomes
  • Uniones de Crédito
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-1 Acuerdo por el que se comunican los días en que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores suspenderá labores para efecto de diligencias o actuaciones Acuerdo 11/12/2018
  • Sector Bancario
  • Sector Bursátil
  • Fondos de Inversión
  • Casas de Bolsa
  • Otros Intermediarios
  • Banca de Desarrollo
  • Entidades de Fomento
  • OAAC
  • Grupos Financieros
  • Sofomes
  • SOCAP
  • SOFIPO
  • Uniones de Crédito
  • Instituciones de Banca Múltiple
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-1 Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Convocatoria 19/09/2018
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  • Banca de Desarrollo
  • Sofomes
  • Instituciones de Banca Múltiple
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-1 Acuerdo por el que se expide el Formato Oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Acuerdo 07/01/2016
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  • Sociedades Financieras Comunitarias
  • Asesores en Inversiones
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-1 Aviso por el que se da a conocer el medio a través del cual se deberán presentar los resultados de la revisión anual por parte del área de auditoría interna, o bien, de un auditor externo independiente, así como el documento en el que desarrollen las políticas de identificación y conocimiento de clientes y usuarios y los criterios, medidas y procedimientos internos que se adoptarán para dar cumplimiento a las Disposiciones de carácter general aplicables, o sus modificaciones Aviso 07/01/2016
  • Sector Bancario
  • Fondos de Inversión
  • Otros Supervisados
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  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
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798 Acuerdo por el que se da a conocer el Calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, auditores internos, oficiales de cumplimiento, representantes y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Acuerdo 13/03/2015
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  • Casas de Bolsa
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  • Uniones de Crédito
  • Sociedades Financieras Comunitarias
  • Instituciones de Banca Múltiple
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943 Disposiciones de carácter general que regulan los programas de autocorrección Normas 20/10/2014
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 Última modificación: 28/10/2015

 

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