Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo | Normas | 13/08/2009 | | Descargar |
Ley que crea el Fideicomiso que Administrará el Fondo para el Fortalecimiento de Sociedades y Cooperativas de Ahorro y Préstamo y de Apoyo a sus Ahorradores | Ley | 29/12/2000 | | Descargar |
Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros | Ley | 15/06/2007 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Otros Participantes
- Banca de Desarrollo
- Sofomes
- SOCAP
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Ley de Transparencia y de Fomento a la Competencia en el Crédito Garantizado | Ley | 30/12/2002 | - Banca de Desarrollo
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Instituciones de Banca Múltiple
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Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita | Ley | 17/10/2012 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Casas de Bolsa
- OAAC
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
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Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo | Disposiciones de carácter general | 04/06/2012 | | Descargar |
Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Disposiciones de carácter general | 01/11/2019 | - Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
- OAAC
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
- Instituciones de Banca Múltiple
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Disposiciones de carácter general que señalan los días del año 2019, en que las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, deberán cerrar sus puertas y suspender operaciones | Disposiciones de carácter general | 11/12/2018 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Casas de Bolsa
- Emisoras
- Otros Participantes
- OAAC
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- Uniones de Crédito
- Casas de Bolsa
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Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos | Disposiciones de carácter general | 26/04/2018 | - Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
- Emisoras
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- Entidades de Fomento
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- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
- Instituciones de Banca Múltiple
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Disposiciones de carácter general aplicables al uso del sistema electrónico de autorizaciones para la organización, operación y funcionamiento de entidades, así como de las demás autorizaciones que competa otorgar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
| Disposiciones de carácter general | 12/04/2018 | - Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Casas de Bolsa
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Instituciones de Banca Múltiple
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Disposiciones de carácter general aplicables a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito, 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, 55 de la Ley de Fondos de Inversión y 73 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera | Disposiciones de carácter general | 12/02/2013 | - Sector Bancario
- Fondos de Inversión
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
- Instituciones de Banca Múltiple
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Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V, VI, VII y VIII y 4 fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como al público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores | Disposiciones de carácter general | 05/10/2011 | - Sector Bancario
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- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades de Información Crediticia
- Sociedades Financieras Comunitarias
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Aviso por el que se da a conocer el medio electrónico a través del cual se deberá presentar el informe de los resultados de la revisión anual de auditoría, así como el Manual de cumplimiento o documento equivalente, a que se refieren las diversas disposiciones de carácter general aplicables en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Aviso | 01/11/2019 | - Sector Bancario
- Fondos de Inversión
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- SOCAP
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- Sociedades Financieras Comunitarias
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Acuerdo por el que se comunican los días en que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores suspenderá labores para efecto de diligencias o actuaciones | Acuerdo | 11/12/2018 | - Sector Bancario
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- Entidades de Fomento
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- Uniones de Crédito
- Instituciones de Banca Múltiple
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Lineamientos para la elaboración del Informe de Auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. | Lineamientos | 19/01/2017 | - Sector Bancario
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- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
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Acuerdo por el que se expide el Formato Oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Acuerdo | 07/01/2016 | - Sector Bancario
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- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
- Asesores en Inversiones
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Acuerdo por el que se da a conocer el Calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, auditores internos, oficiales de cumplimiento, representantes y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Acuerdo | 13/03/2015 | - Fondos de Inversión
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- Sociedades Financieras Comunitarias
- Instituciones de Banca Múltiple
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Disposiciones de carácter general que regulan los programas de autocorrección | Normas | 20/10/2014 | - Sector Bancario
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- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades de Información Crediticia
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Lineamientos para la divulgación de las sanciones que imponga la Comisión Nacional Bancaria y de Valores | Lineamientos | 09/04/2014 | - Sector Bursátil
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