Sociedades Financieras Populares y Sociedades Financieras Comunitarias

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Sociedades Financieras Populares y Sociedades Financieras Comunitarias

A partir de hoy, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores da respuesta a las preguntas más frecuentes sobre los temas de Normatividad, las cuales estarán actualizándose de acuerdo a los temas de interés del público.

Normatividad Oficial

	Nombre	Tipo	Fecha de publicación DOF	Sectores
-1	Ley de Ahorro y Crédito Popular	Ley	04/06/2001	SOFIPO Sociedades Financieras Comunitarias	Descargar
-1	Ley de Transparencia y de Fomento a la Competencia en el Crédito Garantizado	Ley	30/12/2002	Banca de Desarrollo Sofomes SOCAP SOFIPO Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
-1	Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita	Ley	17/10/2012	Sector Bancario Sector Bursátil Fondos de Inversión Otros Supervisados Casas de Bolsa OAAC Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito	Descargar
-1	Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo	Disposiciones de carácter general	01/11/2019	Sector Bursátil Fondos de Inversión Casas de Bolsa OAAC Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades Financieras Comunitarias Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
950	Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos	Disposiciones de carácter general	26/04/2018	Fondos de Inversión Casas de Bolsa Emisoras Banca de Desarrollo Entidades de Fomento OAAC Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades Financieras Comunitarias Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
961	Disposiciones de carácter general aplicables al uso del sistema electrónico de autorizaciones para la organización, operación y funcionamiento de entidades, así como de las demás autorizaciones que competa otorgar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores	Disposiciones de carácter general	12/04/2018	Fondos de Inversión Otros Supervisados Casas de Bolsa SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
943	Disposiciones de carácter general que regulan los programas de autocorrección	Disposiciones de carácter general	20/10/2014	Sector Bancario Fondos de Inversión Otros Supervisados Casas de Bolsa Emisoras OAAC Grupos Financieros Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades de Información Crediticia	Descargar
914	Disposiciones de carácter general aplicables a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito, 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, 55 de la Ley de Fondos de Inversión y 73 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera	Disposiciones de carácter general	12/02/2013	Sector Bancario Fondos de Inversión SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades Financieras Comunitarias Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
870	Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V, VI, VII y VIII y 4 fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como al público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores	Disposiciones de carácter general	05/10/2011	Sector Bancario Sector Bursátil Fondos de Inversión Otros Supervisados Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades de Información Crediticia Sociedades Financieras Comunitarias	Descargar
947	Disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de esta	Disposiciones de carácter general	09/11/2009	Sector Bursátil Fondos de Inversión Casas de Bolsa Banca de Desarrollo OAAC Sofomes SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades de Información Crediticia Instituciones de Banca Múltiple	Descargar
958	Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular	Disposiciones de carácter general	18/12/2006	SOFIPO Sociedades Financieras Comunitarias	Descargar
1028	Acuerdo por el que se establecen las medidas administrativas para la continuidad de las actividades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en la atención de los asuntos que se tramitan ante ésta, durante la contingencia sanitaria provocada por el COVID-19	Acuerdo	15/07/2020	Sector Bancario Sector Bursátil Fondos de Inversión Casas de Bolsa Banca de Desarrollo OAAC Grupos Financieros Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Instituciones de Tecnología Financiera	Descargar
-1	Acuerdo por el que se amplía el término de la suspensión de plazos y actividades en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que se tramitan ante esta, durante la pandemia COVID-19	Acuerdo	29/06/2020	Sector Bancario Sector Bursátil Fondos de Inversión Otros Supervisados Otros Participantes Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Instituciones de Tecnología Financiera	Descargar
-1	Acuerdo por el que se amplía el término del periodo en el que se suspenden los plazos respecto de las audiencias, trámites y procedimientos que estén en curso, se realicen o deban realizarse ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como los efectos de las demás previsiones contenidas en el Acuerdo por el que se establecen las medidas temporales y extraordinarias y se suspenden algunos plazos para la atención de las entidades financieras y personas sujetas a supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a causa del Coronavirus denominado COVID-19, publicado el 26 de marzo de 2020	Acuerdo	17/04/2020	Sector Bancario Sector Bursátil Fondos de Inversión Otros Supervisados Otros Participantes SOCAP SOFIPO Asesores en Inversiones Instituciones de Tecnología Financiera	Descargar
-1	Acuerdo por el que se establecen las medidas temporales y extraordinarias y se suspenden algunos plazos para la atención de las entidades financieras y personas sujetas a supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a causa del CORONAVIRUS denominado COVID-19.	Acuerdo	26/03/2020	Sector Bancario Sector Bursátil Fondos de Inversión Otros Supervisados Otros Participantes OAAC Grupos Financieros SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Instituciones de Tecnología Financiera	Descargar
-1	Aviso por el que se da a conocer el medio electrónico a través del cual se deberá presentar el informe de los resultados de la revisión anual de auditoría, así como el Manual de cumplimiento o documento equivalente, a que se refieren las diversas disposiciones de carácter general aplicables en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo	Aviso	01/11/2019	Sector Bancario Fondos de Inversión Otros Supervisados Casas de Bolsa OAAC Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades Financieras Comunitarias	Descargar
-1	Acuerdo por el que se expide el Formato Oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo	Acuerdo	07/01/2016	Sector Bancario Casas de Bolsa Banca de Desarrollo OAAC Sofomes SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades Financieras Comunitarias Asesores en Inversiones	Descargar
929	Lineamientos para la divulgación de las sanciones que imponga la Comisión Nacional Bancaria y de Valores	Lineamientos	09/04/2014	Sector Bursátil Fondos de Inversión Casas de Bolsa Emisoras Otros Intermediarios Otros Participantes OAAC Grupos Financieros SOCAP SOFIPO Uniones de Crédito Sociedades de Información Crediticia Sociedades Financieras Comunitarias	Descargar

Última modificación: 29/10/2015