Ley de Uniones de Crédito | Ley | 20/08/2008 | | Descargar |
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita | Ley | 17/10/2012 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Casas de Bolsa
- OAAC
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
| Descargar |
Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Disposiciones de carácter general | 01/11/2019 | - Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
- OAAC
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
- Instituciones de Banca Múltiple
| Descargar |
Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos | Disposiciones de carácter general | 26/04/2018 | - Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
- Emisoras
- Banca de Desarrollo
- Entidades de Fomento
- OAAC
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
- Instituciones de Banca Múltiple
| Descargar |
Disposiciones de carácter general aplicables al uso del sistema electrónico de autorizaciones para la organización, operación y funcionamiento de entidades, así como de las demás autorizaciones que competa otorgar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
| Disposiciones de carácter general | 12/04/2018 | - Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Casas de Bolsa
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Instituciones de Banca Múltiple
| Descargar |
Disposiciones de carácter general que regulan los programas de autocorrección | Disposiciones de carácter general | 20/10/2014 | - Sector Bancario
- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Casas de Bolsa
- Emisoras
- OAAC
- Grupos Financieros
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades de Información Crediticia
| Descargar |
Disposiciones de carácter general aplicables a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito, 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, 55 de la Ley de Fondos de Inversión y 73 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera | Disposiciones de carácter general | 12/02/2013 | - Sector Bancario
- Fondos de Inversión
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
- Instituciones de Banca Múltiple
| Descargar |
Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V, VI, VII y VIII y 4 fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como al público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores | Disposiciones de carácter general | 05/10/2011 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades de Información Crediticia
- Sociedades Financieras Comunitarias
| Descargar |
Disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de esta
| Disposiciones de carácter general | 09/11/2009 | - Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
- Banca de Desarrollo
- OAAC
- Sofomes
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades de Información Crediticia
- Instituciones de Banca Múltiple
| Descargar |
Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas | Disposiciones de carácter general | 19/01/2009 | - OAAC
- Sofomes
- Uniones de Crédito
| Descargar |
Reglas generales para la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deben satisfacer las personas que desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades financieras | Reglas | 01/03/2002 | - Sector Bancario
- Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
- Otros Intermediarios
- Otros Participantes
- Grupos Financieros
- Uniones de Crédito
- Sociedades de Información Crediticia
| Descargar |
Acuerdo por el que se reanudan los procedimientos de las visitas de inspección ordenadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores | Acuerdo | 11/02/2022 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
- Emisoras
- OAAC
- Uniones de Crédito
- INFONAVIT
- Sociedades de Información Crediticia
- Oficinas de Representación
- Instituciones de Tecnología Financiera
| Descargar |
Acuerdo por el que se establecen las medidas administrativas para la continuidad de las actividades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en la atención de los asuntos que se tramitan ante ésta, durante la contingencia sanitaria provocada por el COVID-19 | Acuerdo | 15/07/2020 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
- Banca de Desarrollo
- OAAC
- Grupos Financieros
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Instituciones de Tecnología Financiera
| Descargar |
Acuerdo por el que se amplía el término de la suspensión de plazos y actividades en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que se tramitan ante esta, durante la pandemia COVID-19 | Acuerdo | 29/06/2020 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Otros Participantes
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Instituciones de Tecnología Financiera
| Descargar |
Acuerdo por el que se establecen las medidas temporales y extraordinarias y se suspenden algunos plazos para la atención de las entidades financieras y personas sujetas a supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a causa del CORONAVIRUS denominado COVID-19. | Acuerdo | 26/03/2020 | - Sector Bancario
- Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Otros Participantes
- OAAC
- Grupos Financieros
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Instituciones de Tecnología Financiera
| Descargar |
Aviso por el que se da a conocer el medio electrónico a través del cual se deberá presentar el informe de los resultados de la revisión anual de auditoría, así como el Manual de cumplimiento o documento equivalente, a que se refieren las diversas disposiciones de carácter general aplicables en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Aviso | 01/11/2019 | - Sector Bancario
- Fondos de Inversión
- Otros Supervisados
- Casas de Bolsa
- OAAC
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
| Descargar |
Acuerdo por el que se expide el Formato Oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo | Acuerdo | 07/01/2016 | - Sector Bancario
- Casas de Bolsa
- Banca de Desarrollo
- OAAC
- Sofomes
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades Financieras Comunitarias
- Asesores en Inversiones
| Descargar |
Lineamientos para la divulgación de las sanciones que imponga la Comisión Nacional Bancaria y de Valores | Lineamientos | 09/04/2014 | - Sector Bursátil
- Fondos de Inversión
- Casas de Bolsa
- Emisoras
- Otros Intermediarios
- Otros Participantes
- OAAC
- Grupos Financieros
- SOCAP
- SOFIPO
- Uniones de Crédito
- Sociedades de Información Crediticia
- Sociedades Financieras Comunitarias
| Descargar |