| 2,015 | | 2,014 | 1 de julio de 2014 al 31 de marzo de 2015 | auditoría interna | De Desempeño | 05/2015 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/80365/2015 | OIC-AAI/06/904/80423/2015 OIC-AAI/06/904/80439/2015 OIC-AAI/06/904/80474/2015 | Verificar y evaluar el desempeño, logro de objetivos, desarrollo e implementación del proyecto de replanteamiento de la visión de sanciones y multas, comprobando que exista la documentación soporte correspondiente. | Sanciones | Los artículos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la LFRASP; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 delRICNBV; las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_05 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/80534/2015 | 0 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_05 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, en lo general, el referido proceso de sanciones, se llevan a cabo de manera razonable. | No hubo acciones, al no haber observaciones | Director General de Delitos y Sanciones | 0 | Al no haberse determinado observaciones, no dervió informe ni aclaraciones | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_05 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,015 | | 2,015 | 1 de enero de 2014 al 31 de marzo de 2015 | auditoría interna | De Cumplimiento | 06/2015 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/80426/2015 | OIC-AAI/06/904/ 80431 80436 80440 80471 80472 80479 80524 /2015 | Verificar el desarrollo de las metodologías aplicables en las mediciones y análisis de riesgo de mercado, liquidez y de crédito de entidades financieras. | Supervisión | Los artículos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la LFRASP; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 delRICNBV; el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_06 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/80538/2015 | 2 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_06 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, en lo general, los referidos procesos de administración de la seguridad de la información y administración de la continuidad de los servicios de TIC, se llevan a cabo de manera razonable, excepto por lo que se menciona en las observaciones determinadas. | Recomendaciones | Directora General de Metodologías y Análisisi de Riesgo | 2 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporcionó la información y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_06 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,015 | | 2,014 | 1 de enero de 2014 al 31 de marzo de 2015 | auditoría interna | De Cumplimiento | 07/2015 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/80366/2015 | OIC-AAI/06/904/80523/2015 OIC-AAI/06/904/80525/2015 OIC-AAI/06/904/80528/2015 OIC-AAI/06/904/80427/2015 OIC-AAI/06/904/80475/2015 | Verificar la ejecución de los procesos de seguridad y planes de continuidad, así como su apego al Manual Administrativo de Aplicación General en las Materias de Tecnologías de la Información y Comunicaciones y de Seguridad de la Información | Tecnologías de la Información | Los artículos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la LFRASP; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 delRICNBV; las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_07 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/80536/2015 | 3 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_07 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, en lo general, los referidos procesos de administración de la seguridad de la información y administración de la continuidad de los servicios de TIC, se llevan a cabo de manera razonable, excepto por lo que se menciona en las observaciones determinadas. | Recomendaciones | Director General de Informática | 3 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporcionó la información y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_07 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,015 | | 2,014 | 1 de julio de 2014 al 31 de marzo de 2015 | auditoría interna | De Cumplimiento | 08/2015 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/80364/2015 | OIC-AAI/06/904/ 80424 80425 80432 80433 80437 80438 80476 80477 80478 80526 80527 80529 80530 80595 80729 80730 /2015 | Verificar la correcta supervisión de entidades financieras, la adecuada interacción y coordinación con las demás autoridades, a fin de prevenir el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, en apego a la normativa vigente, y que los resultados hayan | Supervisión | Los artículos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la LFRASP; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 del RICNBV; Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; y las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_08 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/80727/2015 | 4 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_08 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por la unidad auditada, se concluye que en lo general el área ha desarrollado su función con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando así mismo, los procedimientos para el cumplimiento de su gestión, excepto por las observaciones comentadas. | Recomendaciones | Directores Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B | 4 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporcionó la información y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_08 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,015 | | 2,015 | 1 de abril al 30 de junio de 2015 | Auditoria Interna | De Seguimiento | 09/2015 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de inicio de trabajo | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de solicitud de informacion | Dar seguimiento a la solventación de las observaciones derivadas de auditorías realizadas por el OIC en la CNBV y otras entidades fiscalizadoras. | Observaciones pendientes de solventar | Los artículos 80, fracción II, inciso a), numerales 3 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública y 24 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_09 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/80540/2015 | Al ser auditoría de seguimiento, no se determinan hallazgos | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_09 Observaciones.pdf | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | Revision de la documentación entregada por las áreas y emisión de informe | Presidente de la CNBV | 13 | Se elaboró Informe de Presunta Responsabilidad Administrariva, por la observación no solventada | 1 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_09 PAT.pdf | 12/04/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 12/04/2017 | | |
| 2,015 | | 2,015 | 1 de julio de 2014 al 30 de marzo de 2015 | auditoría interna | Cumplimiento Financiero | 10/2015 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/80599/2015 | OIC-AAI/06/904/ 80604 80615 80618 80737 80766 80768 80838 /2015 | Verificar que las adquisiciones, arrendamientos y servicios contratados en la CNBV, se hayan realizado con base en criterios de racionalidad y máximo aprovechamiento, comprobando el estricto apego a la normatividad aplicable. | Adquisiciones | Los artículos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la LFRASP; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 del RICNBV; Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; y las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_10 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/80772/2015 | 6 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_10 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por la unidad auditada, se concluye que en lo general el área ha desarrollado su función con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando así mismo, los procedimientos para el cumplimiento de su gestión, excepto por las observaciones comentadas. | Recomendaciones | Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales. | 6 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporcionó la información y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_10 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,015 | | 2,014 | 1 de enero de 2014 al 30 de junio de 2015 | auditoría interna | De Cumplimiento | 11/2015 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/80602/2015 | OIC-AAI/06/904/80606/2015 OIC-AAI/06/904/80607/2015 OIC-AAI/06/904/80615/2015 OIC-AAI/06/904/80616/2015 OIC-AAI/06/904/80617/2015 | Verificar el desarrollo, la implementación y la estandarización del proceso integral de supervisión en las Direcciones Generales correspondientes. | Supervisión | Artículo 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la LFRASP; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 del Reglamento Interior de la CNBV; las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno; y de acuerdo con el Programa Anual de Trabajo de este Órgano Interno de Control (OIC) para el ejercicio 2015. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_11 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/80769/2015 | 5 Observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_11 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por las áreas auditadas, se concluye que, con excepción de los aspectos señalados en las observaciones determinadas, en lo general, las áreas han desarrollado su función con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando así mismo, los procedimientos autorizados para el cumplimiento de su gestión. | Recomendaciones | Director General de Supervisión de Uniones de Crédito y Director General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento | 5 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporcionó la información y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_11 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,015 | | 2,014 | 1 de enero de 2014 al 30 de junio de 2015 | auditoría interna | De Cumplimiento | 12/2015 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/80598/2015 | OIC-AAI/06/904/ 80611/2015 80600/2015 80608/2015 80721/2015 80722/2015 80723/2015 80734/2015 80732/2015 | Verificar el desarrollo, la implementación y la estandarización del proceso integral de supervisión en las direcciones generales correspondienteserificar el desarrollo, la implementación y la estandarización del proceso integral de supervisión en las dire | Supervisión | Los artículos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la LFRASP; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 delRICNBV; el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_12 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/80838/2015 | 6 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_12 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por las unidades auditadas, se concluye que, en lo general, el proceso de supervisión se lleva a cabo de manera razonable, excepto por lo que se menciona en las observaciones determinadas. | Recomendaciones | Directora General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares Directores Generales de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A y B | 6 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporcionó la información y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_12 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,015 | | 2,014 | 1 de enero de 2014 al 30 de junio de 2015 | auditoría interna | De Cumplimiento | 13/2015 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/80601/2015 | OIC-AAI/06/904/ 80609/2015 80610/2015 80614/2015 80615/2015 80620/2015 80724/2015 | Verificar el desarrollo, la implementación y la estandarización del proceso integral de supervisión en las Direcciones Generales de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles, de Participantes en Redes y de Conducta de Participantes del Mercado. | Supervisión | Los artículos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la LFRASP; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 delRICNBV; las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_13 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/80770/2015 | 6 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_13 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, en lo general, los referidos procesos de supervisión, se llevan a cabo de manera razonable, excepto por lo que se menciona en las observaciones determinadas. | Recomendaciones | Directores Generales de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles, de Participantes en Redes y de Conducta de Participantes del Mercado | 6 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporcionó la información y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_13 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,015 | | 2,015 | 1 de julio al 30 de septiembre de 2015 | Auditoria Interna | De Seguimiento | 14/2015 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de inicio de trabajo | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de solicitud de informacion | Dar seguimiento a la solventación de las observaciones derivadas de auditorías realizadas por el OIC en la CNBV y otras entidades fiscalizadoras. | Observaciones pendientes de solventar | Los artículos 80, fracción II, inciso a), numerales 3 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública y 24 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_14 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/80821/2015 | Al ser auditoría de seguimiento, no se determinan hallazgos | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_14 Observaciones.pdf | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | Revision de la documentación entregada por las áreas y emisión de informe | Presidente de la CNBV | 5 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_14 PAT.pdf | 12/04/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 12/04/2017 | | |
| 2,015 | | 2,014 | 1 de julio de 2014 al 30 de junio de 2015 | auditoría interna | De Cumplimiento | 15/2015 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/80775/2015 | OIC-AAI/06/904/80523/2015 OIC-AAI/06/904/80525/2015 OIC-AAI/06/904/80528/2015 OIC-AAI/06/904/80427/2015 OIC-AAI/06/904/80475/2015 | Verificar el desarrollo, la implementación y la estandarización del proceso integral de supervisión en las Direcciones Generales correspondientes. | Supervisión | Los artículos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal; 6 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública; 51 del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV); y numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_15 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/83564/2015 | 7 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_15 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por las áreas auditadas, se concluye que, con excepción de los aspectos señalados en las observaciones determinadas, en lo general, las áreas han desarrollado su función con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando así mismo, los procedimientos autorizados para el cumplimiento de su gestión. | Recomendaciones | Directores Generales de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A, B y C | 7 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporcionó la información y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, por lo que fueron solventadas las recomendaciiones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_15 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,015 | | 2,015 | 1 de julio de 2014 al 30 de junio de 2015 | auditoría interna | De Cumplimiento | 16/2015 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/80776/2015 | OIC-AAI/06/904/ 80825 80826 80827 80885 80848 80849 /2015 | Verificar el desarrollo, la implementación y la estandarización del proceso integral de supervisión en las Direcciones Generales correspondientes. | Supervisión | Los artículos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la LFRASP; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 delRICNBV; el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_16 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/83562/2015 | 3 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_16 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por las áreas auditadas, se concluye que, con excepción de los aspectos señalados en las observaciones determinadas, en lo general, las áreas han desarrollado su función con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando así mismo, los procedimientos autorizados para el cumplimiento de su gestión. | Recomendaciones | Directores Generales de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D, E y F | 3 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporcionó la información y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_16 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,015 | | 2,014 | 1 de enero de 2013 al 30 de septiembre de 2015 | auditoría interna | De Cumplimiento | 17/2015 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/80777/2015 | OIC-AAI/06/904/80779/2015 OIC-AAI/06/904/83513/2015 OIC-AAI/06/904/83553/2015 OIC-AAI/06/904/83559/2015 OIC-AAI/06/904/83560/2015 | Verificar la actualización del Manual del Proceso Integral de Autorizaciones, comprobando el estricto apego a la normatividad aplicable. | Autorizaciones | Los artículos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la LFRASP; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 delRICNBV; el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_17 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/83566/2015 | 0 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_17 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, en lo general, el referido proceso de autorización para la organización y operación de instituciones de banca múltiple y de autorizaciones de nuevas entidades, se lleva a cabo de manera razonable. | No hubo acciones, al no haber observaciones | Director General de Autorizaciones al Sistema Financiero | 0 | Al no haberse determinado observaciones, no dervió informe ni aclaraciones | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_17 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,015 | | 2,015 | 1 de octubre al 31 de diciembre de 2015 | Auditoria Interna | De Seguimiento | 18/2015 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de inicio de trabajo | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de solicitud de informacion | Dar seguimiento a la solventación de las observaciones derivadas de auditorías realizadas por el OIC en la CNBV y otras entidades fiscalizadoras. | Observaciones pendientes de solventar | Los artículos 80, fracción II, inciso a), numerales 3 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública y 24 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_18 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/83562/2015 | Al ser auditoría de seguimiento, no se determinan hallazgos | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_18 Observaciones.pdf | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | Revision de la documentación entregada por las áreas y emisión de informe | Presidente de la CNBV | 20 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las 20 recomendaciones determinadas por este OIC, quedado una observación con un avance en su solventaci | 1 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/15_18 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | La observacion que en este seguimiento quedo con un avance del 60%, quedo totalmente solventada en la auditoria de seguimiento numero 04/16. | |
| 2,016 | | 2,015 | 1 de enero al 31 de diciembre de 2015 | auditoría interna | De Desempeño | 01/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/116378/2016 | OIC-AAI/06/904/116483/2016 | Evaluar el desempeño de la Direccion General para el Acceso de Servicios Financieros, en cuanto a las acciones realizadas para contar con un sistema financiero mas incluyente, donde la poblacion tenga mayor acceso a los servicios financieros y que estos s | Acceso a Servicios Financieros | Los articulos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la Ley Organica de la Administracion Publica Federal; 6 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria y 305 al 312 de su Reglamento; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaria de la Funcion Publica; 51 del Reglamento Interior de la Comision Nacional Bancaria y de Valores (CNBV); y las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_01 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAl/06/904/116683/2016 | 1 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_01 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, con excepcion de lo señalado en la observacion determinada, en lo general el area ha desarrollado su funcion con apego a la normatividad vigente que le es aplicable, considerando asi mismo los procedimientos autorizados para el cumplimiento de su gestion. | Recomendaciones | Directora General para el Acceso a Servicios Financieros | 1 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, por lo que fue solventada la recomendacion determinada por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_01 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,015 | 1 de enero al 31 de diciembre de 2015 | auditoría interna | De Cumplimiento | 02/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/116375/2016 | OIC-AAI/06/904/ 116379 Y 80 116484 116486, 87, 88, 89 Y 90 116515, 16 Y 17 116520 116572 Y 73 116578 Y 79 116618 116689 Y 90 /2016 | Verificar que la ejecucion del proceso de supervision se realizara con apego a la normatividad establecida para cada sector, y a los lineamientos internos; evaluando asi mismo, el seguimiento oportuno de las observaciones y medidas correctivas cuya atenci | Supervision | Los articulos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 delRICNBV; el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_02 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/116614/2016 | 8 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_02 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por las areas auditadas, se concluye que, con excepcion de los aspectos señalados en las observaciones determinadas, en lo general, las areas han desarrollado su funcion con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando asi mismo los procedimientos para el cumplimiento de su gestion. | Recomendaciones | Directora General de Supervision de Uniones de Credito. Directora General de Supervision de Sociedades Financieras Populares. | 8 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_02 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,015 | 1 de enero al 31 de diciembre 2015 | auditoría interna | De Cumplimiento | 03/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/116377/2016 | OIC-AAI/06/904/ 116481 116482 116485 116514 116519 116574 11576/ 116608 116609 116612 116687 116688 116797 116871 /2016 | Verificar que los servicios medicos se llevaron a cabo de conformidad con los terminos establecidos en el contrato, asi como corroborar que existe informacion suficiente para llevar a cabo el control y seguimientos necesarios para la administracion los se | Servicio Medico | Los 37 fracciones III, IV, VII, VIII de la LOAPF y Segundo Transitorio del Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones de la LOAPF del 2 de enero de 2013; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 del RICNBV; el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_03 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/116945/2016 | 10 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_03 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, en lo general, el area ha desarrollado su funcion con apego a la normatividad vigente que le es aplicable, considerando asi mismo, los procedimientos para el cumplimiento de su gestion, excepto por las observaciones comentadas | Recomendaciones | Director General de Organizacion y Recursos Humanos | 10 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_03 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,016 | 1 de enero al 31 de marzo de 2016 | Auditoria Interna | De Seguimiento | 04/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de inicio de trabajo | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de solicitud de informacion | Dar seguimiento a la solventación de las observaciones derivadas de auditorías realizadas por el OIC en la CNBV y otras entidades fiscalizadoras. | Observaciones pendientes de solventar | Los artículos 80, fracción II, inciso a), numerales 3 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública y 24 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_04 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/116671/2016 | Al ser auditoría de seguimiento, no se determinan hallazgos | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_04 Observaciones.pdf | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | Revision de la documentación entregada por las áreas y emisión de informe | Presidente de la CNBV | 17 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_04 PAT.pdf | 12/04/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 12/04/2017 | | |
| 2,016 | | 2,015 | 1 de enero de 2015 al 31 de marzo de 2016 | auditoría interna | De Cumplimiento | 05/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/116691/2016 | OIC-AAI/06/904/ 116611/2016 116696/2016 116768/2016 116769/2016 116881/2016 116996/2016 17752/2017 17753/2017 | Verificar que el proceso de contratacion y cumplimiento de los contratos administrados por la Direccion General de Informatica, asi como la ejecucion de los procesos de seguridad con apego al Manual Administrativo de Aplicacion General en las materias de | Tecnologias de la Informacion | Los articulos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la Ley Organica de la Administracion Publica Federal; 6 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria y 305 al 312 de su Reglamento; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaria de la Funcion Publica; 51 del Reglamento Interior de la Comision Nacional Bancaria y de Valores (CNBV); y las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_05 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/117097/2016 | 4 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_05 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por la unidad auditada, se concluye que en lo general el area ha desarrollado su funcion con apego a la normatividad vigente que le es aplicable, considerando, ademas los procedimientos para el cumplimiento de su gestion, excepto por las observaciones comentadas | Recomendaciones | Director General de Informatica | 4 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente competente y pertinente, por lo que fueron solventadas las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_05 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,015 | 1 de enero de 2015 al 31 de marzo de 2016 | auditoría interna | De Cumplimiento | 06/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/116695/2016 | OIC-AAI/06/904/116697/2016 OIC-AAI/06/904/116794/2016 OIC-AAI/06/904/116798/2016 OIC-AAI/06/904/116770/2016 OIC-AAI/06/904/116874/2016 | Verificar el cumplimiento al contrato CNBV/011/15, asi como evaluar el trabajo posterior de la Direccion General en relacion con la emision de las solicitudes de sancion a partir de los entregables recibidos | Adquisiciones | Los articulos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 delRICNBV; el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_06 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/116886/2016 | 0 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_06 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, en lo general, el referido proceso de autorizacion para la organizacion y operacion de instituciones de banca multiple y de autorizaciones de nuevas entidades, se lleva a cabo de manera razonable. | No hubo acciones, al no haber observaciones | Directora General de Atencion a Autoridades | 0 | Al no haberse determinado observaciones, no dervió informe ni aclaraciones | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_06 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,015 | 1 de abril de 2015 al 31 de marzo de 2016 | auditoría interna | De Cumplimiento | 07/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/116613/2016 | OIC-AAI/06/904/ 116698 Y 99 116761, 62 Y 63 116770 116793 116792 116872 Y 73 116800 116799 116882 Y 83 116887 Y 88 116966 116965 /2016 | Verificar el cumplimiento de los contratos celebrados en materia de prevencion de operaciones con recursos de procedencia ilicita y financiamiento al terrorismo; asi como evaluar el trabajo posterior de las Direcciones Generales en relacion con el Proceso | Supervision | Los articulos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 delRICNBV; las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_07 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/117093/2016 | 7 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_07 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, en lo general, los referidos procesos de supervision, se llevan a cabo de manera razonable, excepto por lo que se menciona en las observaciones determinadas. | Recomendaciones | Directores Generales de Prevencion de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilicita A y B | 7 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_07 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,016 | 1 de julio de 2015 al 31 de marzo 2016 | auditoría interna | De Cumplimiento | 08/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/116692/2016 | OIC-AAI/06/904/ 116693/2016 116694/2016 116765/2016 116766/2016 116795/2016 116796/2016 | Verificar que la ejecucion del proceso de supervision se realice con apego a la normatividad establecida para el sector, y a los lineamientos internos; evaluando asimismo, el seguimiento oportuno de las observaciones y medidas correctivas cuya atencion se | Supervision | Los articulos 37 fracciones III, IV, VII, VIII de la LOAPF y Segundo Transitorio del Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones de la LOAPF del 2 de enero de 2013; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaria de la Funcion Publica; 51 del Reglamento Interior de la Comision Nacional Bancaria y de Valores; el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_08 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/116942/2016. | 4 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_08 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por las unidades auditadas, se concluye que en lo general las areas han desarrollado su funcion con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando asi mismo los procedimientos para el cumplimiento de su gestion, excepto por las observaciones comentadas. | Recomendaciones | Director General de Supervision de Cooperativas de Ahorro y Prestamo A y Director General de Supervision de Cooperativas de Ahorro y Prestamo B | 4 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, por lo que fueron solventadas las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_08 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,016 | 1 de abril al 30 de junio de 2016 | Auditoria Interna | De Seguimiento | 09/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de inicio de trabajo | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de solicitud de informacion | Dar seguimiento a la solventación de las observaciones derivadas de auditorías realizadas por el OIC en la CNBV y otras entidades fiscalizadoras. | Observaciones pendientes de solventar | Los artículos 80, fracción II, inciso a), numerales 3 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública y 24 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_09 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/116941/2016 | Al ser auditoría de seguimiento, no se determinan hallazgos | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_09 Observaciones.pdf | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | Revision de la documentación entregada por las áreas y emisión de informe | Presidente de la CNBV | 9 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_09 PAT.pdf | 12/04/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 12/04/2017 | | |
| 2,016 | | 2,016 | 1 de julio de 2015 al 30 de junio de 2016 | auditoría interna | De Cumplimiento | 10/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/116952/2016 | OIC-AAI/06/904/116956/2016 OIC-AAI/06/904117021/2016 OIC-AAI/06/904/117028/2016 OIC-AAI/06/904/117147/2016 | Verificar el proceso de contratacion y los contratos en materia de adquisiciones, arrendamientos y servicios celebrados por la CNBV, asi como la normativa aplicable. | Adquisiciones | Articulo 37 fracciones III, IV, VIII y IX de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 del Reglamento Interior de la CNBV; las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno; y de acuerdo con el Programa Anual de Trabajo de este organo Interno de Control (OIC). | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_10 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/117251/2016 | 5 Observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_10 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, en lo general, el area ha desarrollado su funcion con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando asi mismo, los procedimientos para el cumplimiento de su gestion, excepto por las observaciones comentadas. | Recomendaciones | Directora General de Programacion, Presupuesto y Recursos Materiales | 5 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_10 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,015 | 1 de abril de 2015 al 30 de junio de 2016 | auditoría interna | De Cumplimiento | 11/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/117092/2016 | OIC-AAI/06/904/116955/2016 OIC-AAI/06/904/116962/2016 OIC-AAI/06/904/117080/2016 OIC-AAI/06/904/117081/2016 | Verificar la coordinacion, desarrollo e implementacion de los criterios, lineamientos, metodologias y procedimientos de supervision establecidos en la CNBV. | Supervision | Los articulos 37 fracciones III, IV, VII, IX de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 del RICNBV; Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; y las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_11 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/117092/2016 | 0 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_11 Observaciones.pdf | Asimismo, de acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por las unidades auditadas, se concluye que, en lo general, las areas han desarrollado sus funciones con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando asi mismo, los procedimientos para el cumplimiento de su gestion. | No hubo acciones, al no haber observaciones | Director General de Metodos y Procesos de Supervision. Director General de Planeacion Estrategica. | 0 | Al no haberse determinado observaciones, no dervió informe ni aclaraciones | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_11 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,015 | 1 de enero de 2015 al 30 de junio de 2016 | auditoría interna | De Cumplimiento | 12/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/116949/2016 | OIC-AAI/06/904/116957/2016 OIC-AAI/06/904/116997/2016 OIC-AAI/06/904/117030/2016 OIC-AAI/06/904/117027/2016 OIC-AAI/06/904/117034/2016 | Verificar que la Direccion General de Visitas de Investigacion realice las visitas de inspeccion con caracter de investigacion acorde con la normativa aplicable. | Supervision | Los 37 fracciones III, IV, VII, VIII de la LOAPF y Segundo Transitorio del Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones de la LOAPF del 2 de enero de 2013; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 del RICNBV; el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_12 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/117091/2016 | 2 Observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_12 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por las unidades auditadas, se concluye que en lo general el desempeño del area se ha desarrollado adecuadamente, en cumplimiento a la normatividad vigente que le es aplicable, exceptuando lo manifestado en el capitulo III.1 Control Interno y las dos observaciones comentadas | Recomendaciones | Director General de Visitas de Investigacion | 2 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_12 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,016 | 01 de julio de 2015 al 30 de junio 2016 | auditoría interna | De Cumplimiento | 13/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/116951/2016 | OIC-AAI/06/904/ 116958/2016 116959/2016 117022/2016 117024/2016 117036/2016 116999/2016 117037/2016 | Verificar que la ejecucion del proceso de supervision se realice con apego a la normatividad establecida para el sector, y a los lineamientos internos; evaluando asimismo, el seguimiento oportuno de las observaciones y medidas correctivas cuya atencion se | Supervision | Los articulos 37 fracciones III, IV, VIII y IX de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaria de la Funcion Publica; 51 del Reglamento Interior de la Comision Nacional Bancaria y de Valores (CNBV); el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_13 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/117096/2016 | 3 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_13 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por las unidades auditadas, se concluye que, en lo general, las areas han desarrollado sus funciones con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando asimismo, los procedimientos para el cumplimiento de su gestion, excepto por las observaciones comentadas. | Recomendaciones | Director General de Supervision de Grupos e Intermediarios Financieros A y Director General de Supervision de Grupos e Intermediarios Financieros B. | 3 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, por lo que fueron solventadas las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_13 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,016 | 1 de julio al 30 de septiembre de 2016 | Auditoria Interna | De Seguimiento | 14/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de inicio de trabajo | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de solicitud de informacion | Dar seguimiento a la solventación de las observaciones derivadas de auditorías realizadas por el OIC en la CNBV y otras entidades fiscalizadoras. | Observaciones pendientes de solventar | Los artículos 80, fracción II, inciso a), numerales 3 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública y 24 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_14 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/117089/2016 | Al ser auditoría de seguimiento, no se determinan hallazgos | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_14 Observaciones.pdf | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | Revision de la documentación entregada por las áreas y emisión de informe | Presidente de la CNBV | 14 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_14 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,016 | 1 de julio de 2015 al 30 de septiembre de 2016 | auditoría interna | De Cumplimiento | 15/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/117108/2016 | OIC-AAI/06/904/ 117132/2016 117133/2016 117140/2016 117141/2016 117187/2016 117156/2016 117157/2016 117190/2016 | Verificar que la ejecucion del proceso de supervision se realice con apego a la normatividad establecida para el sector, y a los lineamientos internos; evaluando asi mismo, el seguimiento oportuno de las observaciones y medidas correctivas cuya atencion s | Supervision | Los articulos 37 fracciones III, IV, VIII y IX de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaria de la Funcion Publica; 51 del Reglamento Interior de la Comision Nacional Bancaria y de Valores (CNBV); el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_15 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/117250/2016 | 5 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_15 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por las unidades auditadas, se concluye que, en lo general, las areas han desarrollado sus funciones con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando asi mismo, los procedimientos para el cumplimiento de su gestion, excepto por las observaciones comentadas. | Recomendaciones | Director General de Supervision de Grupos e Intermediarios Financieros C y Director General de Supervision de Grupos e Intermediarios Financieros D. | 5 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_15 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,016 | 1 de julio de 2015 al 30 de septiembre de 2016 | auditoría interna | De Cumplimiento | 16/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/117107/2016 | OIC-AAI/06/904/ 117109/2016 117110/2016 117137/2016 117139/2016 117144/2016 117148/2016 117189/2016 117203/2016 117204/2016 | Verificar que el proceso de supervision se realice con apego a la normativdad establecida para el sector y a los lineamientos interno; evaluando asi mismo, el seguimiento oportuno de las observaciones y mnedidas correctivas cuya atencion sea conguente co | Supervision | Articulo 37 fracciones III, IV, VIII y IX de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 del Reglamento Interior de la CNBV; las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno; y de acuerdo con el Programa Anual de Trabajo de este organo Interno de Control (OIC). | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_16 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/117240/2016 | 4 Observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_16 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por las unidades auditadas, se concluye que en lo general, las areas han desarrollado su funcion con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando asi mismo, los procedimientos para el cumplimiento de su gestion, excepto por las observaciones comentadas. | Recomendaciones | Director General de Supervision de Grupos e Intermediarios Financieros E Director General de Supervision de Grupos e Intermediarios Financieros F. | 4 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_16 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,016 | 1 de abril de 2015 al 30 de septiembre de 2016 | auditoría interna | De Cumplimiento | 17/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | OIC-AAI/06/904/117105/2016 | OIC-AAI/06/904/ 117131/2016 117145/2016 117154/2016 117185/2016 117206/2016 117238/2016 | Evaluar el desempeño de la Direccion General de Delitos y Sanciones en el abatimiento del rezago en la atencion de las solicitudes de sancion y en la atencion de las opiniones de delito. | Sanciones | Los 37 fracciones III, IV, VII, VIII de la LOAPF y Segundo Transitorio del Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones de la LOAPF del 2 de enero de 2013; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fraccion XVI de la LFRASP; 80 fraccion II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 del RICNBV; el numeral 21 de las Disposiciones Generales para la Realizacion de Auditorias, Revisiones y Visitas de Inspeccion; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicacion General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_17 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/117248/2016 | 4 Observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_17 Observaciones.pdf | Asimismo, de acuerdo con los resultados obtenidos a traves de las pruebas y procedimientos de auditoria que en cada caso se aplicaron a la informacion y documentacion proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, en lo general, el area ha desarrollado sus funciones con apego a la normatividad vigente que le es aplicable, considerando asimismo, los procedimientos para el cumplimiento de su gestion, excepto por las observaciones comentadas. | Recomendaciones | Director General de Delitos y Sanciones | 4 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_17 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,016 | | 2,016 | 1 de octubre al 31 de diciembre de 2016 | Auditoria Interna | De Seguimiento | 18/2016 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de inicio de trabajo | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de solicitud de informacion | Dar seguimiento a la solventación de las observaciones derivadas de auditorías realizadas por el OIC en la CNBV y otras entidades fiscalizadoras. | Observaciones pendientes de solventar | Los artículos 80, fracción II, inciso a), numerales 3 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública y 24 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_18 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/117247/2016 | Al ser auditoría de seguimiento, no se determinan hallazgos | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_18 Observaciones.pdf | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | Revision de la documentación entregada por las áreas y emisión de informe | Presidente de la CNBV | 16 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/16_18 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,017 | | 2,016 | 1 de enero de 2015 al 31 de diciembre de 2016 | Auditoría Interna | De Cumplimiento | 01/2017 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/17716/2017 | OIC-AAI/06/904/17718 17720 17757 17760 17790 17791 17796 17799 17800 17851 17854 17855 17861 /2017 | Verificar que en el proceso de autorización y supervisión que le corresponde se apeguen a la normatividad aplicable para el sector y a los lineamientos internos. Asimismo, analizar el proceso sobre el manejo de las presuntas violaciones a la Ley del Merca | Autorizaciones | Los artículos 37 fracciones III, IV, VII, VIII y Segundo Transitorio de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 8 fracción XVI de la LFRASP; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 delRICNBV; las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_01 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/17863/2017 | 2 observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_01 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por la unidad auditada, se concluye que, en lo general, los referidos procesos de supervisión, se llevan a cabo de manera razonable, excepto por lo que se menciona en las observaciones determinadas. | Recomendaciones | Dirección General de Emisoras y Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles | 0 | Se dará seguimiento a estas observaciones en el segundo trimestre de 2017 | 2 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_01 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,017 | | 2,016 | 1 de julio de 2015 al 31 de diciembre de 2016 | Auditoría Interna | De Cumplimiento | 02/2017 | Órgano Interno de Control - Área de Auditoría Interna | OIC-AAI/06/904/17714/2017 | OIC-AAI/06/904/17751/2017 OIC-AAI/06/904/17756/2017 OIC-AAI/06/904/17795/2017 OIC-AAI/06/904/17852/2017 OIC-AAI/06/904/17798/2017 | Verificar que la ejecución del proceso de supervisión se realice con apego a la normatividad establecida para el sector y a los lineamientos internos; evaluando así mismo, el seguimiento oportuno de las observaciones y medidas correctivas cuya atención se | Supervisión | Artículo 37 fracciones III, IV, VIII y IX de la LOAPF; 6 de la LFPRH y 305 al 312 de su Reglamento; 80 fracción II inciso a) numerales 1, 2 y 4 del RISFP; 51 del Reglamento Interior de la CNBV; los numerales 14, 15 y 17 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección; y de conformidad con el Programa Anual de Trabajo de este Órgano Interno de Control (OIC) para el presente ejercicio 2017. | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_02 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/17862/2016 | 3 Observaciones | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_02 Observaciones.pdf | De acuerdo con los resultados obtenidos a través de las pruebas y procedimientos de auditoría que en cada caso se aplicaron a la información y documentación proporcionada por las áreas auditadas, se concluye que, con excepción de los aspectos señalados en las observaciones determinadas, en lo general, las áreas han desarrollado su función con apego a la normatividad vigente que les es aplicable, considerando así mismo, los procedimientos autorizados para el cumplimiento de su gestión. | Recomendaciones | Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento. | 0 | Se dará seguimiento a estas observaciones en el segundo trimestre de 2017 | 3 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_02 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| | | | | | | 03/2017 | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_03 Informe de Auditoria.pdf | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_03 Observaciones.pdf | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_03 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,017 | | 2,017 | 1 de enero al 31 de marzo de 2017 | Auditoria Interna | De Seguimiento | 04/2017 | Organo Interno de Control - Area de Auditoria Interna | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de inicio de trabajo | Por ser auditoría de seguimiento no se requiere oficio de solicitud de informacion | Dar seguimiento a la solventación de las observaciones derivadas de auditorías realizadas por el OIC en la CNBV y otras entidades fiscalizadoras. | Observaciones pendientes de solventar | Los artículos 80, fracción II, inciso a), numerales 3 y 4 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública y 24 de las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_04 Informe de Auditoria.pdf | OIC-AAI/06/904/17902/2017 | Al ser auditoría de seguimiento, no se determinan hallazgos | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_04 Observaciones.pdf | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | Revision de la documentación entregada por las áreas y emisión de informe | Presidente de la CNBV | 18 | Del seguimiento realizado, se concluye que se proporciono la informacion y el soporte documental suficiente, competente y pertinente, a fin de atender las recomendaciones determinadas por este OIC. | 0 | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_04 PAT.pdf | 31/03/2017 | Organo Interno de Control | 2,017 | 31/03/2017 | | |
| 2,017 | | 2,016 | | | | 05/2017 | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_05 Informe de Auditoria.pdf | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_05 Observaciones.pdf | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_05 PAT.pdf | | | | | | |
| 2,017 | | 2,016 | | | | 06/2017 | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_06 Informe de Auditoria.pdf | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_06 Observaciones.pdf | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_06 PAT.pdf | | | | | | |
| 2,017 | | 2,016 | | | | 07/2017 | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_07 Informe de Auditoria.pdf | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_07 Observaciones.pdf | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_07 PAT.pdf | | | | | | |
| 2,017 | | 2,016 | | | | 08/2017 | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_08 Informe de Auditoria.pdf | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_08 Observaciones.pdf | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_08 PAT.pdf | | | | | | |
| 2,017 | | 2,017 | | | | 09/2017 | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_09 Informe de Auditoria.pdf | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_09 Observaciones.pdf | | | | | | | http://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/ArchivosAuditorias/17_09 PAT.pdf | | | | | | |